招生委員會

招生委員會由特定證券交易所的代表組成，他們決定是否允許一家公司在該交易所上市。交易所的準入委員會制定交易所的上市要求，確保上市股票符合這些要求，並決定股票何時退市。...

什麼是招生委員會(admission board)？

招生委員會由特定證券交易所的代表組成，他們決定是否允許一家公司在該交易所上市。交易所的準入委員會制定交易所的上市要求，確保上市股票符合這些要求，並決定股票何時退市。

打破招生委員會

準入委員會對上市公司的要求可以包括：提交前2至3年的財務報表，發行招股說明書，達到或超過總市值、流通股數量和股價的最低要求。董事會的指導方針和決定必須符合**制定的證券條例。交易所的準入委員會一般由執行長、首席財務官、董事、副總裁和來自各大公司的合夥人等高階管理人員組成。

美國第一個招生委員會

在1792年股市崩盤的戲劇**件中，將成為證券交易所第一個“準入委員會”的人在華爾街68號的梧桐樹下開會（傳說中是這樣），並承諾主要在他們之間進行交易，並遵守最低佣金率。

1817年3月8日，一個由《巴頓伍德協議》的四位原始簽署人組成的組織創立了一個名為“紐約證券交易所理事會”（New York Stock and Exchange Board）的組織，非正式地稱為“經紀人理事會”（Board of Brokers）。經紀人理事會以費城交易所（Philadelphia Exchange）的章程為藍本，制定了17條交易規則，規定了會員的準入和紀律，並試圖加強對行業的控制。

在這個最初的交易所，總裁坐在會員面前“叫停股票”。會員被要求參加所有的拍賣會，規定證券的交付期為一天，並禁止“虛擬交易”，如撮合訂單或洗牌銷售，通常用於模模擬實的交易活動和**外部投資。對違反這些規則的處罰從罰款到停職和驅逐。

從一開始，招生標準就規定會員必須在本市執業至少一年。1820年，為了證明交易者可以彌補損失而徵收入會費。所有的新成員都是由正式成員選舉產生的，一個黑球足以把一個有問題的申請者拒之門外。券商董事會還尋求對整個行業進行一定程度的控制，對上市證券進行篩選，併在“黑皮書”中指認無良交易員

發表於 2021-06-02 13:14
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分類：金融

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