記名證券

記名證券是其所有人在發行人處備案的證券,或轉讓受到限制的證券。...

什麼是記名證券(a registered security)?

記名證券是其所有人在發行人處備案的證券,或轉讓受到限制的證券。

記名證券可以是證券的名稱,其所有權在發行公司或其代理人處登記。這與無記名證券形成對比。無記名證券視為由持有該證書的人所有。證券所有人沒有一個分類帳。對於註冊證券,由發行公司或代理儲存一個分類賬,記錄所有證券的所有人。所有權轉移只能在分類帳中的名稱發生更改時發生。

在美國,在紐交所等“國家證券交易所”**的大多數證券都在美國證券交易委員會(SEC)註冊。SEC在某些情況下免除註冊。例如,向特定投資者群體進行的私募發行不需要在SEC進行證券登記。在美國證券交易委員會註冊的證券須遵守財務披露和報告條例。

記名證券也是由於發行時對其施加的限制而不能**的證券。

關鍵要點

  • 記名證券是指其所有權已在發行公司或代理人處登記的證券,發行公司或代理人會儲存一個詳細的分類賬。
  • 它們不同於無記名證券,無記名證券的所有權屬於無記名證券,無記名證券沒有與之相關的集中分類賬。

瞭解註冊證券

記名證券是有合法所有人分類賬的證券。要更改所有權,必須更改分類帳中的名稱。這是處理證券的常用方法。它為發行公司提供必要的股東資訊,以支付股息和傳送重要公司活動的通知。

它還可以將盜竊保持在最低限度,因為安全的合法所有者被記錄在安全的地方。這有助於糾正安全證書被盜的情況。這些證券不得**或轉讓給其他投資者,除非符合規定的某些標準。註冊證券也稱為限制性股票。

  • 發表於 2021-06-11 12:26
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  • 分類:金融

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  • 發佈於 2021-06-09 19:00
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