内幕人士是指上市公司的董事或高级管理人员,以及实益拥有公司10%以上有表决权股份的任何个人或实体。就内幕交易而言,该定义扩大到包括任何基于重大非公开知识交易公司股票的人。内幕人士必须遵守有关**或购买其公司股份的严格披露要求。
大多数司法管辖区的证券立法都有严格的规定,以防止内幕人士利用其特权地位通过内幕交易获取金钱利益。犯罪者将被处以没收利润和罚款,严重者将被监禁。
在美国,证券交易委员会(SEC)制定了有关内幕交易的规则。虽然这个词通常带有非法活动的含义,但公司内部人士如果通知SEC,就可以合法地买卖或交易公司股票。内幕交易是合法的,只要买家使用的是公众容易获得的信息。
一些投资者密切关注内幕交易的加剧,因为这可能是一个信号,表明一只股票正在下跌
证交会认为内幕人士有不同的群体。投资者通过担任公司董事、高级职员或雇员获得内幕信息。如果他们与朋友、家人或生意伙伴分享信息,并且收到小费的人在公司股票交易,他也是内幕人士。
其他有能力获得内幕信息的公司,如银行、律师事务所或某些**机构的员工也可能犯下非法内幕交易罪。内幕交易违反了投资者对证券市场的信任,损害了投资者的公平投资意识。
在美国成立后的首批内幕交易案件中,财政部长助理威廉·杜尔(William Duer)利用从**职位上获得的信息指导自己购买债券。杜尔猖獗的投机活动**了一个泡沫,最终导致了1792年的恐慌。
艾伯特•威金是大通国民银行(Chase National Bank)受人尊敬的负责人,他利用内幕信息和家族企业对自己的银行下注。1929年股市崩盘时,威金赚了400万美元。在这一事件的影响下,1933年的《证券法》于1934年进行了修订,对内幕交易作出了更严格的规定。
就在食品和药物管理局(FDA)拒绝ImClone公司的抗癌新药前几天,玛莎•斯图尔特下令以每股50美元的价格**ImClone系统公司的4000股股票,被判犯有内幕交易罪。公告发布后,股价跌至每股10美元。因为她的角色,斯图尔特被罚款3万美元,并在监狱里呆了5个月。
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