经纪商可以擅自出售你的股票吗?

如果你的经纪人在没有事先获得许可的情况下从你的投资账户中出售证券,那么你的经纪人的行为是不合法的,除非交易是在特定条件下进行的。...

如果你的经纪人在没有事先获得许可的情况下从你的投资账户中**证券,那么你的经纪人的行为是不合法的,除非交易是在特定条件下进行的。

两种情况下,你的经纪人的行为是合法的

1.如你有一类全权委托户口,而你已签署文件,准许经纪代表你买卖你投资组合的证券,则你的经纪可从该户口**。但是,经纪人所做的任何交易都必须在账户合同中规定的指导原则范围内,该合同描述了您的风险承受能力和投资目标。

如果你认为经纪人的行为不符合你合同中规定的准则,你应该做的第一件事就是向经纪人的公司和经理发送一份书面通信,讨论情况的事实。有可能经纪人和公司不知道这些细节,一旦引起他们的注意,他们就会做出相应的处理。信件还为您提供了索赔的书面证明。您也可以选择与美国证券交易委员会(SEC)联系,并提出投诉以供审查。如果公司和经纪人没有以令人满意的方式处理此事或没有解释情况,SEC可以进一步调查。

2.如果您有保证金账户,且您的股本水平已低于本公司维持保证金要求,则经纪公司有权**您的证券,无需与您联系或获得您的许可。通常情况下,公司不需要给你追加保证金,所以如果他们给你追加保证金,他们这样做是出于对客户的礼貌。

你可以期望从你的经纪公司的行动是在保证金帐户协议,是在开户时签署了详细说明。为了确保它收到你借的钱,经纪公司将**你帐户上的证券,不管你是否在交易中赔钱,但经纪公司可能不一定使用一个严格的方法时,挑选股票**你的帐户。相反,为了弥补股票层面的全部赤字而**的股票可以按字母顺序挑选。最重要的是,在**你的证券时,经纪人甚至可以收取交易的全部佣金。

  • 发表于 2021-06-14 23:37
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  • 分类:商业金融

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