法庭批准埃隆·马斯克与sec的证券欺诈和解

美国地区法官艾莉森·内森(Alison Nathan)批准了特斯拉首席执行官和主席埃隆·马斯克(Elon Musk)与美国证券交易委员会(SEC)之间的和解方案。现在,和解协议的各项条款正式启动,这意味着马斯克将很快不再领导公司董事会,这是他自2004年上任以来的第一次。...

美国地区法官艾莉森·内森(Alison Nathan)批准了特斯拉首席执行官和主席埃隆·马斯克(Elon Musk)与美国证券交易委员会(SEC)之间的和解方案。现在,和解协议的各项条款正式启动,这意味着马斯克将很快不再领导公司董事会,这是他自2004年上任以来的第一次。

马斯克还有45天时间辞去特斯拉主席的职务。在他这样做之后,他将在三年内无法回到那个角色。特斯拉必须在同一时间内更换马斯克,并在90天内任命两名独立董事加入公司董事会。马斯克和特斯拉有14天的时间支付2000万美元的罚款,美国证券交易委员会表示,这些罚款将“按照**批准的程序分配给受到损害的投资者”。马斯克和特斯拉都可以要求**延长这些时间。

该公司还必须聘请一名律师,负责监督马斯克的所有通信,包括他的推特。此人必须预先批准来自麝香的任何可能对公司股价产生重大影响的信息。作为和解的一部分,马斯克和特斯拉都不能公开承认或否认SEC诉讼中的任何指控。

SEC和马斯克于9月29日达成和解协议。就在两天前,该机构在纽约南区起诉马斯克,指控他放弃了将特斯拉私有化的企图。SEC在诉讼中声称(除其他外),马斯克8月7日关于获得“资金”以使公司再次私有化的推特是“虚假和误导的”,他“在特斯拉股票市场造成了重大混乱和混乱,并对投资者造成了伤害。”

委员会是在8月份的大部分时间里调查私有化尝试失败后作出这一决定的。9月27日提出的申诉严重依赖于特斯拉首席财务官、投资者关系主管和其他高级员工之间的内部沟通。

证交会辩称,这些传票记录显示,尽管马斯克曾与沙特阿拉伯主权财富基金举行多次会议,但他“没有具体的交易条款”,在8月7日宣布意图时也没有书面形式(马斯克在8月晚些时候表示,“资金安全”推特是指预期与沙特财富基金(Saudi wealth fund)达成的交易。)

马斯克在推特上宣布收购计划前几天确实向特斯拉董事会透露了可能的收购计划,但美国证券交易委员会表示,他没有告诉特斯拉公司、董事会甚至纳斯达克,他将公开这一想法。就连特斯拉的投资者关系主管也被蒙在鼓里;记录显示,这名员工在第一条推特上询问特斯拉是否“合法”几分钟后向其办公室主任发送了一条短信。特斯拉最终宣布,特斯拉将于8月24日继续作为一家上市公司。

SEC在9月底结束了调查,并与马斯克和特斯拉达成了协议。第一次和解将迫使马斯克辞去特斯拉主席的职务两年,并支付1000万美元的罚款。据报道,双方距离最终敲定正在起草新闻稿的协议已经足够近了。但是马斯克在最后一刻离开了它。据报道,他对不能公开声明自己没有做错什么感到恼火。据《****》报道,他还威胁说,如果特斯拉的董事会不支持他打官司的决定,他将辞职。

马斯克拒绝了最初的出价数小时后,SEC在纽约南区提起诉讼。欧盟委员会试图永久禁止马斯克在上市公司担任任何高管或董事职位。两天后,交战双方达成和解。

然而,10月4日,马斯克在推特上嘲弄证交会,称其为“卖空者浓缩委员会”。当天晚些时候,内森法官要求证交会和马斯克联名提交一封信,证明和解是“公平合理的”。该信于10月11日提交,内森法官今天批准了。

不过,这项批准并不是特斯拉和马斯克法律纠纷的终结。证交会目前也在调查马斯克是否一再改变对模型3生产率的承诺,误导了股东。司法部还对马斯克的私有化企图展开了刑事调查。许多股东已经就“资金担保”的崩溃起诉了马斯克。

  • 发表于 2021-08-25 23:03
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