对于个人投资者而言,往返交易是指在同一交易日买卖同一证券的行为。由于这是一种有风险的做法,许多市场都制定了相应的法规,除非投资者的交易账户中有大量资金,否则就不会发生这种情况。就公司而言,当一家公司将一项资产出售给另一家公司,然后以相同的价格从第二家公司购回相同的资产时,就会发生双向交易。这种做法会扩大交易量,从而在交易过程中推高股价,也可能被用来人为提高相关公司的总收入。
不幸的是,有些不择手段的个人和机构试图操纵市场和投资者,使其受益。因此,市场监管机构,如美国证券交易委员会(SEC)制定了规则,试图劝阻这些做法。一种引起市场监管者审查的特殊做法是所谓的双向交易技术,如果不加以控制,这种技术可能会欺骗投资者。
日内交易者是投资者,他们在一天内进行大量市场交易,试图确定价格变动的时间,他们是最有可能使用往返交易的人。进行往返交易需要购买证券,然后在同一天出售。由于持续进行此类交易存在严重风险,SEC要求交易员账户中的最低金额必须相当可观,才能进行无限制的往返交易。
也许对整体经济状况更具破坏性的是,企业沉迷于双向交易。当交易发生在公司层面时,往返交易涉及两家公司秘密同意出售资产。不久之后,购买资产的公司就将其转售给最初拥有资产的公司。
公司往返交易有两种方式具有欺骗性。首先,如果交易频繁且涉及股票或债券,可以提高交易量。投资者通常通过跟踪成交量来衡量对公司的兴趣,因此成交量的提高往往会导致股价的提高。另一种公司往返贸易误导的方式是,它增加了相关公司的总收入。即使没有实际的损失或收益,更高的收入总额也能吸引毫无戒心的投资者。
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