什么是第24集？(series 24?)

24系列是金融业监管局（FINRA）通用证券主许可证。它还指由FINRA管理的同名证券业专业资格考试。24系列许可证使证券行业专业人士有资格监督或管理证券经纪分公司或办事处。资格考试分为五个部分：投资银行监管、承销和研究；监督交易和做市活动；监督经纪业务；销售和一般员工监督；以及遵守财务责任规则。它包括155个问题，其中150个得到评分，最长持续3-1/2小时，最低通过分数为70%。。...

考生必须已经通过了第7轮、第17轮、第37轮、第38轮、第62轮或第82轮考试，才能注册参加第24轮驾照考试。它们还需要由FINRA成员赞助。一般来说，赞助、准备和获得一个或多个FINRA许可证是新证券经纪人员工受雇于FINRA成员经纪公司时所接受培训的一部分。通过考试的人必须向FINRA会员经纪交易商注册执照，该交易商雇用他们并监督他们的活动。。

FINRA前身为全国证券交易商协会（NASD），是一家金融证券行业自律组织，是全国最大的此类组织。经美国批准于2007年创建。美国证券交易委员会（SEC）负责对约4700家经纪公司、167000家分支机构和637000名注册证券代表进行监管和合规监督。FINRA成员公司雇佣并参与其证券业务的任何个人必须在FINRA注册；这包括合伙人、高管、董事、分行经理、部门主管和销售人员。。

系列24的主要目标之一是彻底测试候选人在客户账户交易方面的信托义务知识。然而，一般证券委托人的典型日常管理活动和责任超出了了解证券经纪销售、交易和运营的规则和规定。一项关键技能是以专业的方式处理客户需求和分歧的能力。其他能力通常包括管理员工、协调证券经纪人和管理层之间的分歧和意见分歧的能力，以及证券经纪人本身在客户覆盖范围、佣金和费用等问题上的分歧和意见分歧的能力。。

发表于 2022-02-07 05:51
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分类：商业金融

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