什么是第14集？(series 14?)
第14轮考试要求受雇于美国纽约证券交易所（NYSE）经纪公司的合规官参加。任何监督10名或10名以上执行合规任务的人员的个人必须通过第14轮考试，以确保他们有足够的知识和培训来履行其工作职责。金融业监管局（FINRA）确保美国券商的所有合规官。符合这一要求。。
这次考试包括110道选择题，时间限制为三小时。通过考试需要70%的分数，但如果不及格，可以重考。个人每次参加第14轮考试都要收取费用。考试在美国大部分大中型城市的考点进行，没有参加考试的先决条件。
第14轮考试的创作者假设考生具备经纪公司活动和证券监管的基本知识，但通过考试需要特定主题的专业知识。系列14涵盖的主题包括一级和二级市场的交易、市证券规则制定委员会（MSRB）的规则、财务责任、销售监管、客户账户监管和合规性。互联网上有一些资源为这次考试提供教育和培训材料，还有一些书甚至包含练习考试。。
第14系列的一部分介绍了MSRB规则。美国。国会于1975年成立了MSRB，以监督市政证券行业的公司。它维护规则，以保护投资者、州和地方政府以及其他信用由市政证券支持的实体。MSRB的规则是为了防止市场中的操纵和欺诈，并帮助建立开放市场体系的机制。例如，MSRB为交易商制定了关于交易确认和证券交易结算标准化的政策，以及对证券公司的记录保存要求。。
FINRA是一家向美国证券交易委员会（SEC）报告并监管美国证券公司（包括所有券商）的私人组织。该组织确保证券行业的业务是公平和诚实的。除了管理第14轮考试，它还为员工和公司提供教育和注册，编写规则，并执行联邦法律。FINRA通过教育个人投资者和美国的市场监管来保护和倡导投资者。股票市场，比如纽约证券交易所。。
- 发表于 2022-02-07 05:52
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- 分类：商业金融
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