什么是一个有保障的证券？(a covered security?)
根据美国联邦法律，受保护的证券免于某些州的监管。 这些证券在全国范围内交易，豁免简化了交易过程，使交易更容易和更有效，促进了健康的市场条件。 为了使证券符合资格，它需要满足一些特定的标准，以确保受更多监管的证券不会无意中被纳入这一类别。 用于确定某物是否符合受保护证券的标准，在需求随时间变化和立法者选择回应时，可通过立法行为进行更新。
1996年，作为《国家证券市场改进法》的一部分，做出了为监管目的创建覆盖证券类别的决定。 这项立法修正了《1933年证券法》，这是为了应对美国金融市场和大萧条的担忧而通过的一项具有里程碑意义的立法。 改变原来的立法为新的金融产品和业务模式提供了空间，这些产品和模式在1933年的法律中已不再被充分覆盖。
这些证券在证券交易委员会（SEC）监督下的全国性证券交易所进行交易。 此外，被认为与此标准所涵盖的证券具有同等或优先权的证券也符合要求，某些投资公司发行的证券以及合格购买者购买的证券也符合要求。 这个术语由SEC定义，允许机构和某些其他投资者进行简化交易，他们能够评估风险并承担比普通投资者更复杂的金融产品。
受保护的证券不受州注册要求的约束，尽管联邦法律仍然有效。 这可以使在全国范围内交易受保护的证券更容易，因为投资者主要需要关注联邦法规。 在经纪公司或投资公司，法律工作人员可以代表公司处理这些问题，让交易者专注于实际执行交易。 个人需要确保他们遵守有关交易活动的法律，以避免罚款或其他问题。
如果投资者不确定某样东西是否是受保护的证券，他们可以检查文件。 这也是发行人关心的问题，他们可能会根据他们的地位来处理他们的证券。 只要公司符合旨在保护投资者和公众的国家要求，免于国家监管的证券可以更自由地交易和销售。
- 发表于 2022-02-08 16:46
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- 分类：商业金融
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