股票基本上是一家公司的一块所有权。股票在股票市场上公开交易,通常由股票经纪人出售。证券欺诈,通常被称为股票欺诈,发生在股票经纪人或其他参与销售股票的人,根据欺骗性信息或行为说服投资者购买股票。
实施股票欺诈的方式有很多。发现股票欺诈的一个常见情况是,当一家公司在其必须提交给证券交易委员会(SEC)的财务报表中包含虚假信息时。在纽约证券交易所交易的每家公司都需要向美国证券交易委员会提交一些文件,这些文件旨在为投资者提供必要的信息,以便作出投资决定。如果一家公司在规定的文件中伪造任何信息,那么它就是在进行股票欺诈。
股票欺诈的另一大领域涉及内幕交易。美国证券交易委员会对获得非公开信息的人交易股票有非常严格的规定。不幸的是,并非所有交易员都遵守这些规则。当一个人利用私人或特权信息来购买或出售公司的股票时,他或她就是在进行股票欺诈。利用内幕信息可以使他人持有的股票贬值,或者在信息公开时阻止他人从信息中获益。
公司官员在提交给美国证券交易委员会的文件以外的其他文件(如公司报税单)上做虚假陈述,也可能犯有股票欺诈罪。在广告材料上遗漏信息或夸大信息,也可能导致股票欺诈指控。公司高管的贪污行为也可以被认为是一种欺诈行为。
欺诈可被视为民事诉讼的依据,也可作为刑事指控提出。如果通过民事诉讼追究股票欺诈,提起诉讼的原告如果胜诉,将在案件结束时获得金钱上的判决。如果提出刑事指控,犯罪者如果被定罪,可能面临监禁或缓刑。被判定犯有欺诈罪的股票经纪人也将失去他或她的证券交易执照,并可能仍然需要偿还国家能够证明由欺诈行为造成的任何金钱损失。
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