客户类型指示代码(CTI代码)是系统的一部分,用于识别经纪人为不同客户或自己进行的期货交易所交易。四种不同的代码表示为其进行交易的一方。
实现这些代码的主要目的是创建一个健壮的审计跟踪,不仅通过“什么”和“什么时候”跟踪交易,还包括“谁”
期货交易所使用编号代码来表示不同类型的交易。这些代码是向交易所清算所提交的书面记录的一部分。它们的目的是区分交易的对象和交易的账户类型。
以下是美国国家期货协会(NFA)网站上定义的四个编码类别:
CTI 1:个人会员为其自己的账户、其控制的账户或其拥有所有权或财务权益的账户发起和执行的交易。
CTI 2:为结算会员或非结算会员公司的自营账户执行的交易。
CTI 3:个人会员或授权交易员为另一个人会员的个人账户、另一个人会员控制的账户或另一个人会员拥有所有权或财务权益的账户执行的交易。
CTI 4:任何不符合CTI 1、2或3定义的交易(应为非会员客户交易)。
联合合规委员会(JCC)在2004年确定,有必要在美国所有期货市场建立统一的CTI代码。JCC本身是一个由所有国内期货交易所和国家期货协会的高级合规官员组成的委员会,成立于1989年5月,旨在促进其制度和程序的改进和统一。
代码系统的改进是为了解决日益增多的电子交易系统和进入市场的许多不同场所的问题。一些期货交易所计划在自己的市场上重新定义CTI代码。这将导致许多不同的、可能相互冲突的代码,以及交易所之间的一致性丧失。主要的好处是减轻了市场参与者的困惑,减轻了贸易公司的合规负担。
指定合约市场的审计跟踪包括一个电子交易历史数据库。该数据库必须包含所有交易的历史记录,无论是公开喊价,还是更常见的是通过进入电子交易系统。这包括所有更改和取消、客户类型指标代码以及重建交易的时间和顺序信息。
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