第16节

第16节是1934年《证券交易法》（SEA）中的一条规则，明确了董事、高级职员和主要股东在法律上必须遵守的监管备案责任。1934年的《证券交易法》是一部管理美国证券二级交易的法律。这项范围广泛的立法于1934年制定，是为了保证金融交易更透明、更少欺诈的一部分。1934年的《证券交易法》可以与1933年的《证券法》形成对比，后者规定了证券的原始发行。...

什么是第16节(section 16)？

根据第16节，任何直接或间接拥有公司10%以上股份的实益拥有人，或此类证券发行人的任何董事或高级职员，都必须提交第16节要求的声明。

关键要点

第16节是1934年《证券交易法》（SEA）中的一条规则，明确了董事、高级职员和主要股东在法律上必须遵守的监管备案责任。
第16节规定了“内幕人士”的备案标准，并将内幕人士定义为直接或间接持有股票的任何高管、董事或股东实际拥有公司10%以上的普通股或其他类别权益。

理解第16节

第16节对“内部人”实行备案标准。内幕人士是指直接或间接导致公司普通股或其他类别股权受益所有权的任何高级职员、董事或股东。

第16节也适用于拥有在全国证券交易所交易的固定收益证券（即债券）的上市公司投资者。任何可以归类为内幕人士的人都必须向SEC提交披露其股权的具体表格。这些文件还描述了他们的投资头寸是如何随着时间的推移根据以前的交易发生变化的。

第16节的规定将一个人视为受益所有人，即使该个人在特定公司中没有任何直接的股权。例如，如果一个人是一个共享家庭的一部分，其中一名直系亲属实益拥有一家受保公司的权益，则该个人同样要遵守第16节的备案要求。

如果多人作为一个集团，共同收购、持有和**一家受保公司的证券，那么公司的财务利益也可以间接存在。此外，第16节将拥有股票衍生品的人视为受益所有人，这些衍生品在行使时提供股权。

第16节备案要求

第16节要求内幕人士提交表格3、4和5。这些表格可以通过电子方式提交。如果有股票或债务证券的首次公开发行（IPO），或者某人成为董事、高管或持有公司至少10%的股权，SEC需要表格3，这是实益所有权的初始声明。

新董事、新高管和新的重要股东必须在收购此类投资资产的10天内提交表格3。如果公司内部人士的持股发生重大变化，他们必须向SEC提交表格4。此外，第16节要求在某一年内进行股权交易的内幕人士，如果交易尚未在表格4中报告，也应提交表格5。

发表于 2021-06-11 15:25
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分类：商业金融

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