什么是注册投资公司？(a registered investment company?)

注册投资公司是指在美国证券交易委员会（SEC）注册的投资公司。注册要求受1940年《投资公司法》管辖。一旦美国的一家投资公司拥有至少3000万美元（USD）的管理资产，它必须在SEC注册成为注册投资公司。拥有2500万美元管理资产的公司可以注册，但在其管理资产达到3000万美元阈值之前，无需注册。较小的公司可以在其国家证券委员会注册。...

1929年的股市崩盘引发了大萧条，美国政府对此作出了回应。国会通过了1933年证券法和1934年证券交易法。这两部法律规定了证券买卖的方式，但没有规定代表个人投资者进行证券交易的公司。这导致了1940年的《投资公司法》（Investment Company Act），该法旨在保护投资者免受无良顾问的侵害，并对提供共同基金和其他投资产品的公司的要求进行标准化。

1940年的《投资公司法》规定了注册投资公司如何对其服务收费、必须向美国证券交易委员会提交的文件以及对其客户的受托责任。投资公司是指那些提供共同基金（也称为开放式基金）以及封闭式基金和单位投资信托的公司。1940年《投资公司法》明确规定了注册投资公司的收入分配、费用结构和资产多样化的参数。不遵守这些规定的公司有可能失去注册投资公司的地位。

某些类型的公司被排除在1940年《投资公司法》的规定之外，因此不需要注册为投资公司。其中包括投资者不到100人的私人投资基金。对冲基金通常属于这一类，因此通常不需要在SEC注册为注册投资公司。投资俱乐部通常不需要向SEC注册，除非它们提供自己的投资产品，并且拥有100多名会员。出于这个原因，投资俱乐部倾向于保持其会员人数相对较少，因此不需要注册。总部设在美国境外的公司往往不注册，因为对外国公司的要求有些繁重。

发表于 2021-12-24 04:00
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分类：商业金融

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