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在金融学中，什么是bucketing？

作为一种被大多数金融界认为不道德的做法，欺诈涉及经纪人试图利用欺骗手段为其个人投资组合创造投资利润。基本上，bucketing涉及确认客户的订单，而不是代表客户实际执行订单。预期经纪人将能够实现足够的利润，以抵消未来某个日期客户的差额，无论是由于在以后某个日期执行订单，还是通过其他交易产生的利润。。...

作为一种被大多数金融界认为不道德的做法，欺诈涉及经纪人试图利用欺骗手段为其个人投资组合创造投资利润。基本上，bucketing涉及确认客户的订单，而不是代表客户实际执行订单。预期经纪人将能够实现足够的利润，以抵消未来某个日期客户的差额，无论是由于在以后某个日期执行订单，还是通过其他交易产生的利润。。

扣扣可以通过几种不同的方式进行。虽然所有形式的欺诈都涉及经纪人确认客户尚未实际完成的订单的执行，但一些形式的欺诈涉及经纪人在自己的投资账户上执行交易。如果价格上涨，经纪人会获利，然后为客户延迟执行订单，但收取更高的费用。有了这种安排，投资者很有可能会简单地假设价格在决定执行交易和从经纪人处收到交易完成的确认书之间上涨。。

在其他情况下，经纪人不为客户执行订单，或作为个人投资交易的一部分。相反，订单已确认，但未下订单。如果价格上涨，经纪人执行订单并向客户收取更高的价格。如果价格下降，经纪人仍然延迟执行订单并支付较低的价格，但仍然向客户收取原来较高的价格。这种类型的抵消交易不会使经纪人个人受益，但会为经纪人创造额外收入。。

在被认为不道德的同时，在世界各地几乎所有的金融市场上，扣钱的做法也是非法的。许多国家都有严格的法律禁止欺诈行为，处罚范围从每笔交易的巨额罚款到撤销在金融界运作的法律资格。在某些情况下，经纪人可能会因从事欺诈行为而被监禁，此外还会受到其他处罚。

发表于 2022-02-05 06:20
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分类：商业金融

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