什么是65集？(series 65?)

第65系列是对投资顾问进行的一项考试，如果他们通过，就有资格向公众提供投资建议和服务，并收取一定费用。其正式名称是统一投资顾问法律考试。这些考试由北美证券管理协会（NASAA）制定，并在美国和其他几个国家使用，由金融业监管局（FINRA）管理。...

第65系列是对投资顾问进行的一项考试，如果他们通过，就有资格向公众提供投资建议和服务，并收取一定费用。其正式名称是统一投资顾问法律考试。这些考试由北美证券管理协会（NASAA）制定，并在美国和其他几个国家使用，由金融业监管局（FINRA）管理。

65系列考试共有140道题，其中130道对顺利通过考试有价值，10道对通过考试没有价值。剩余的10个问题混合在一起，无法与其他问题区分开来。考生被分配最多180分钟完成考试。成功的候选人将在130个得分问题中正确回答至少94个问题，正确率至少为72%。未通过考试的考生可以在30天的等待期后申请复试。。

对于每次考试，都会从一组可能的问题中选择问题，这些问题的内容和难度都经过了评分。这些考试的目的是生成同等难度的测试，而不管它们包含哪些具体问题。这些问题涉及广泛的主题，包括道德、证券监管、证券类型和交易选项。问题每年更新一次，以纳入监管变化和更新。

投资或经纪公司可以代表候选人申请参加考试，或者个人可以直接申请。65系列考试不需要赞助商。美国和其他几个国家的考试中心定期提供基于计算机的考试。在申请被处理后，考生将被告知他或她必须参加考试的120天期限。

通过65系列考试是获得投资顾问代表（IAR）资格的第一步。考试合格后，个人必须向州或地区申请执照。除了考试之外，政府有时还要求在个人获得执照之前进行背景调查或担保。

在大多数情况下，通过第7轮（或一般证券代表考试）和第66轮（或州统一法律联合考试）并获得执照的人员也不需要参加第65轮考试。根据个别地区的规定，持有特许金融分析师、注册金融规划师、个人金融专家或特许投资顾问证书的人可能无需完成65系列考试就有资格获得执照。即使有这样的专业资格，此人仍然必须遵守所有其他许可要求。。

发表于 2022-02-07 05:16
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分类：商业金融

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