【经纪交易商】的知识问答

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什么是银行破产？(bank insolvency?)

银行破产是指银行无法履行其财务义务，必须关闭或重组以解决问题的情况。欧洲国家倾向于用“破产”一词来描述银行破产的情况，而在美国，人们可能称之为“银行破产”或“破产”。银行破产与常规的企业破产有些不同，因为银行破产可能会给银行客户带来重大的财务问题。因此，监管机构可能会参与这一过程。...

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Wells通知是一封通知公司其可能因违反财务或财务报告而正在接受调查的信函。这封信不是必须的，但在美国，证券交易委员会（SEC）和全国证券交易商协会（NASD）将其作为其程序的标准部分。威尔斯公告通常被用作执行2002年《萨班斯-奥克斯利法案》和其他类似监管法律规定的第一步....

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主要经纪人是向某些客户提供特殊服务的经纪人或经纪公司。这些客户通常包括对冲基金、股票专家和其他基金经理。这些客户的共同点是需要能够在日常业务过程中借入证券或资金。大多数大型投资银行都为这些客户提供大宗经纪服务。...