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对冲基金合规性是指符合与对冲基金运营相关的规则。虽然对冲基金不像某些类型的投资基金那样受到严格监管,但仍有一些监管规定,需要合规才能继续运营。根据一个国家的金融法规是如何建立的,对冲基金可能需要有一个合规计划,以证明其致力于解决与基金运营相关的法规问题。...
在金融界,安静期指的是首次公开募股的等待期。首次公开募股是帮助公司或企业“上市”的过程这是普通股市场上首次发行股票,投资者可以在普通股市场上买入一家公司,帮助该公司体验未来的增长,同时从增长中获利 ...
经纪人/交易商为客户扮演双重角色,同时承担经纪人和交易商的责任。作为交易商,经纪人/交易商将代表经纪公司开展涉及该公司账户的交易。作为经纪人,经纪人/交易商将关注公司客户的需求,处理代表客户账户进行的交易。...
每个承担公共责任的行业都有特定的披露规则,用于确保向被允许获取基本信息的人提供这些信息。有四种类型的披露规则:财务、利益冲突、报告和法律。在一系列会计和商业丑闻后,公众对披露规则的兴趣急剧增加,这些丑闻突出了商业和政治领导人出于自身利益而非选民或股东利益的情况。。...
股票是一种表示公司所有权的证券。股票持有人拥有对公司收入和资产一定比例的所有权。便士股是指通常交易价格低于1美元的股票,通常交易价格低于1便士。它们监管不力,便士股欺诈已变得如此普遍,一个丰富多彩的词汇应运而生。...
关联方交易是在相互有关系的双方之间进行的与业务相关的交易。这种关系赋予一方对另一方的交易控制或影响。这类交易是合法的,但可能会产生利益冲突,在某些情况下是不允许的。上市公司必须在其财务报表中披露关联方交易。...
存款是对非法获得的资金的偿还。美国证券交易委员会(SEC)等金融监管机构负责确定通过非法手段获得的资金数额,以发布法庭命令,强制向受害者偿还资金。除了在金融环境中出现外,在其他法律案件中也可能出现分赃行为,其中有人因参与非法活动而被判有罪,从而获得利润。...