6 Series 66 ライセンスを取得する。米国では、このライセンスを取得することで、投資顧問代理人としての資格を得ることができます。シリーズ66試験とFINRAシリーズ7試験のどちらかの順番で合格する必要があります。シリーズ66試験は、財務報告、リスク、顧客の投資戦略および証券規制をカバーする100問の多肢選択式試験です。FINRAシリーズ7試験は、一般的な証券代理人として活動するために必要な知識を有しているかを問うものです。企業向け証券、変額年金、地方債、国債の販売などのトピックを扱っています。試験問題は250問で構成されています。