證券業監管局（SIRA），現在稱為金融業監管局（FINRA），是一個機構的名稱，該機構合併了美國全國證券交易商協會（NASD）和紐約證券交易所（NYSE）的監管單位。SIRA的成立是為了管理證券經紀商和投資大眾之間的商業行為，同時管理其成員和附屬市場。...
什麼是證券業監管局（sira）？
證券業監管局（SIRA），現在稱為金融業監管局（FINRA），是一個機構的名稱，該機構合併了美國全國證券交易商協會（NASD）和紐約證券交易所（NYSE）的監管單位。SIRA的成立是為了管理證券經紀商和投資大眾之間的商業行為，同時管理其成員和附屬市場。
關鍵要點
- 證券業監管局（SIRA）自2007年起被稱為金融業監管局（FINRA）。
- SIRA這個名字只用了三個星期，監管機構才意識到“SIRA”這個名字可能會引起混亂或被認為是冒犯性的。
- SIRA希望整合NASD和NYSE，以消除重覆功能和規則不一致，
- SIRA的作用是降低成本效率 兩個獨立的自律組織。
sira的工作原理
SIRA作為一個自律組織（SRO）的根基可以在NASD和NYSE的監管子公司中看到。合併這兩個獨立監管機構的目的是消除職能重覆和規則不一致的現象，並降低兩個獨立自律組織的成本效率。SIRA在2007年被放棄，取而代之的是FINRA。
儘管SIRA的監管職責一直延續到今天，但SIRA的名字卻特別短暫，總共只有三個星期。在預告中公佈了新名稱後，監管機構意識到，“SIRA”這個名稱可能會“造成混淆，甚至可能被一些人認為是冒犯性的，因為它類似於用於指代****傳統傳記的阿拉伯語術語，根據時任NASD主席兼執行長的MarySchapiro釋出的公告。
“Sirah”指的是關於****的傳記文字，這促使NASD和NYSE重新考慮這個名字，因為擔心它可能被認為在文化上不敏感。
特別註意事項
美國證券交易委員會（NASD）成立於1939年，是為了響應美國證券交易委員會（SEC）允許建立自律組織的規定。像SIRA（和FINRA）這樣的現代自律組織的崛起可以從電子交易系統的採用中看出，比如1971年NASD推出了全國證券交易商協會自動報價（NASDAQ）股票市場。
1998年，納斯達克和美國運通股票市場合併，2000年納斯達克從納斯達克分拆。2007年，美國證交會支援新的自律組織接替納斯達克。SIRA/FINRA是NASD的監管部門與紐約證交所的執法、仲裁和成員監管部門合併而成的。FINRA於2007年7月30日宣佈開始運營，它是美國最大的證券經紀人和交易商非**監管組織。
SIRA現在指的是迪拜**的安全行業監管機構，即安全行業監管機構，該機構成立於2017年，負責監管網路安全和其他安全問題。
