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美國證券交易委員會(SEC)於2018年4月18日以4票對1票透過了一項新法規,將修訂經紀人和投資顧問的代理標準。這套名為“監管最佳利益”(Regulation Best Interest)的擬議規則已開放90天,接受公眾評論。...
近年來加密貨幣市場迅猛增長的一個主要原因是缺乏監管。這種情況可能很快就會改變。美國證券交易委員會(SEC)越來越廣泛地暗示其監管這一領域的意圖。...
經紀公司Edward Jones去年登上頭條,宣佈該公司決定停止在愛爾蘭共和軍(IRA)和其他退休賬戶中提供向投資者收取佣金的共同基金和ETF。該公司表示,此舉是必要的,以遵守新的DOL信託規則(DOL Fiduciary Rule)的合規限制,該規則於2017年6月首次實施。...
首次公開發行(IPO)鎖定期是一項合同條款,防止已經持有股票的內部人士在IPO後的一段時間內出售股票。儘管等待期因具體情況而異,但通常為90至180天。 投資者還應註意,特殊目的收購公司(SPAC)ipo的鎖定期通常較長。SPAC ipo的鎖定期通常持續180天到一年。...
監管是金融業的重要組成部分。監管有助於保持資本在整個市場的自由流動。但它也有助於保護消費者和投資者的利益,使他們免受不道德的專業人士帶來的太多風險和欺詐。...
聯邦住房金融局(FHFA)是根據2008年《住房和經濟複蘇法案》(HERA)成立的獨立聯邦機構。FHFA的職責包括監督房利美和房地美,以及11家聯邦住房貸款銀行。由於二級抵押貸款市場在整體經濟中的重要作用,在金融崩潰之後,它的成立是為了幫助加強美國住房金融體系。...
SEC表格15F是向美國證券交易委員會(SEC)自願提交的,也稱為外國私人發行人終止註冊的證明。它被公開交易的外國公司用來撤銷其證券的註冊。...
2011年7月,聯邦政府機構消費者金融保護局(CFPB)開始收集消費者對信用卡的投訴。從那時起,它已擴大到收集有關抵押貸款、銀行賬戶、學生貸款、消費貸款、信用報告、資金轉移和債務催收的投訴。如果您對其中一項金融服務有投訴,以下是如何確定您的查詢是否值得提交給CFPB以及提交的過程。...
國際勞工組織(勞工組織)是一個聯合國(聯合國)機構。勞工組織的目標是透過制定國際勞工標準來促進社會和經濟公正。勞工組織有187個會員國,總部設在瑞士日內瓦,在世界各地設有大約40個外地辦事處。勞工組織所維持的標準大體上是為了確保在自由、公平、安全和尊嚴的條件下,在全世界範圍內開展可獲得、生產和可持續的工作。...
消費者價格指數(CPI)是透過跟蹤一段時間內一籃子消費品和服務的價格變化來確定的。美國勞工統計局(Bureau of Labor Statistics)每月釋出幾個不同的消費價格指數,但媒體最常引用的CPI是所有城市消費者的消費價格指數(CPI-U)。...
當美國證券交易委員會(SEC)對一家違反SEC規定的公司或個人提起民事訴訟時,很有可能會被處以某種罰款。這些罰款的錢會返還給那些因違反證券法而受害的投資者。...
豪威測試是指美國最高法院的案例,用於確定一項交易是否符合“投資合同”的條件,因此將被視為證券,並根據1933年《證券法》和1934年《證券交易法》的規定進行披露和登記。...
聯邦保險顧問是根據1940年《投資顧問法》在美國證券交易委員會(SEC)註冊的投資顧問。...
金融機構和審慎政策股是指歐洲政策研究中心內的一個部門。該智庫成立於1983年,位於布魯塞爾,為歐洲決策者提供研究、見解和解決方案。...
最終招股說明書是公開發行證券的招股說明書的最終版本。本檔案是完整的所有細節有關的發售,並被稱為“法定招股說明書”或“發售通函”...