當美國證券交易委員會(SEC)對一家違反SEC規定的公司或個人提起民事訴訟時,很有可能會被處以某種罰款。這些罰款的錢會返還給那些因違反證券法而受害的投資者。
美國證券交易委員會徵收的罰款分為兩類:民事罰款和扣押。民事處罰通常是由被告支付的罰款,被告對國家的損害負有責任。過去,民事罰款由美國財政部承擔,而財政部顯然因被認定負有責任的一方的不當行為而受到負面影響。 民事罰金是懲罰性的,其價值由**在法定範圍內自行決定。
第二種懲罰稱為分贓。這種處罰是一種補救性民事訴訟,旨在將透過非法或不道德的商業交易獲得的資金歸還給受非法活動影響的人。 例如,當瑪莎·斯圖爾特根據經紀人提供給她的非公開材料資訊**ImClone(Nasdaq:IMCL)股票時,她被命令吐出45673美元,如果她沒有進行內幕交易,斯圖爾特將損失的金額。
隨著2002年《薩班斯-奧克斯利法案》的透過,**賦予證券交易委員會透過公平投資者基金條款向違反證券法行為的受害者分配分贓款(加上判決的利息)和民事罰款的權利。
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