【sec和監管機構】的知識問答

0推薦

7瀏覽

附表13g

美國證券交易委員會（SEC）的附表13G表格是附表13D表格的替代檔案，用於報告一方對超過公司總股票發行量5%的股票的所有權。附表13G是附表13D的較短版本，報告要求較少。只要申報人滿足多項豁免中的一項，就可以提交附表13G代替SEC附表13D表格。...

0
yzo9831 發佈於 2021-06-11 05:55

0推薦

24瀏覽

如何成為合格投資者

合格投資者是指允許投資未在美國證券交易委員會（SEC）註冊的證券的個人或實體。要成為合格投資者，個人或實體必須符合某些收入和凈值準則。...

0
uqxfyqgw 發佈於 2021-06-11 05:54

0推薦

11瀏覽

sec表格n-17f-2

證券交易委員會表格N-17f-2是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案，必須由擁有證券或類似投資託管權的投資公司提交。投資公司必須聘請一名獨立的公共會計師，在每個會計年度內對經實際審查持有的公司證券和類似投資進行三次核實。...

0
ajvmr9680 發佈於 2021-06-11 05:01

0推薦

9瀏覽

sec表格n-17d-1

SEC表格N-17D-1是必須由小型企業投資公司（SBIC）和附屬於SBIC的銀行向美國證券交易委員會（SEC）提交的表格。表格必須由1940年《投資公司法》授權的SBIC及其附屬銀行提交。...

0
Eggaqfwet9 發佈於 2021-06-11 05:00

0推薦

13瀏覽

sec表格n-18f-1

美國證券交易委員會N-18f-1表格是一份通知表格，如果基金公司希望利用根據美國證券交易委員會規則18f-1授予的利益，則必須向美國證券交易委員會（SEC）提交。規則18f-1允許投資基金限制其實物贖回，這是1940年《投資公司法》第18f條的豁免。實物贖回是指以現金以外的資產進行贖回。...

0
愛她就要開始發佈於 2021-06-11 05:00

0推薦

12瀏覽

sec表格n-14

SEC表格N-14是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案，所有管理投資公司和業務發展公司均可使用，如1940年《投資公司法》第2（a）（48）節所定義，根據1933年《證券法》登記某些型別的交易。這些交易包括《證券法》規定的交易；無需獲得被收購公司證券持有人投票或同意的合併；發行人或其他人的證券交換要約；公開再提供或轉售在表N-14中登記的發行中獲得的任何證券；或此類交易的任何組合。...

0
bruvbfceameya 發佈於 2021-06-11 04:58

0推薦

9瀏覽

sec表格10 qt

根據SEC規則13a-10或15d-10，SEC表格10-QT被稱為過渡報告。當在“過渡期”而不是傳統SEC表格10-Q所涵蓋的標準三個月（每季度）期間提交財務報表時，使用該表格。...

0
Monee丨鈺涵發佈於 2021-06-11 03:49

0推薦

7瀏覽

sec表格10-c

美國證券交易委員會表格10-C是在納斯達克交易商間報價系統上報價的公司向美國證券交易委員會（SEC）提交的表格。本表格適用於已發行股份變動超過5%或發行人名稱變動的任何時候。...

0
fire9284 發佈於 2021-06-11 03:46

0推薦

8瀏覽

sec表格10-k405

SEC表格10-K405是美國證券交易委員會（SEC）在2003年之前使用的表格。SEC表格10-K405用於表明公司高管或董事未能按時提交表格4或類似的內幕交易披露表格。未提交這些表格意味著公司高管未在規定時間內披露其內幕交易活動。...

0
SHANG839190 發佈於 2021-06-11 03:38

0推薦

9瀏覽

sec表格10 kt

美國證券交易委員會表格10-KT是當公司改變其財政年度結束時，向美國證券交易委員會（SEC）提交的替代或補充標準10-K年度報告的檔案。例如，某些合併或收購會使新公司的報告期縮短或延長。...

0
rlt61684 發佈於 2021-06-11 03:38

0推薦

10瀏覽

sec表格10-d

SEC表格10-D是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案，也稱為資產支援發行人分配報告。某些資產支援證券（ABS）發行人使用它通知監管機構和投資者利息、股息和資本分配。...

0
15911176576 發佈於 2021-06-11 03:34

0推薦

15瀏覽

sec表格10-12g

美國證券交易委員會表格10-12G是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案，也被稱為證券登記的通用表格。如公司欲根據1934年《證券交易法》第12（b）或（g）條註冊某類別證券，則須填寫本表格。提交表格10-12G為這些證券在美國交易所的潛在交易鋪平了道路。如果一家公司的總資產超過1000萬美元，記錄在案的股東超過750人，則必須提交10-12G表格。...

0
nw8743766 發佈於 2021-06-11 03:30