【sec和監管機構】的知識問答

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sec表格17-h

美國證券交易委員會表格17-H是指所有證券經紀商必須向美國證券交易委員會（SEC）提交的表格。這份名為《經紀交易商風險評估報告》（Risk Assessment Report for Broker-Dealers）的表格共有六頁，其中列舉了一家經紀公司與其風險狀況相關的業務活動。本證交會表格要求經紀交易商按照1934年《證券交易法》第17h-1T和17h-2T條的規定提交表格。...

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sny13392 發佈於 2021-06-11 02:13

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sec表格18-12b

SEC表格18-12B是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案。該表格也被稱為外國政府和政治分支機構登記申請表，用於登記外國政府在美國市場發行的債務證券。...

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G5115666517 發佈於 2021-06-11 02:12

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sec表格15

SEC表格15是向美國證券交易委員會（SEC）自願提交的，也稱為終止註冊的證明和通知。它被公司用來撤銷它們作為上市公司的註冊。...

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鬼畜の解剖書發佈於 2021-06-11 02:10

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sec表格15-12g

證券交易委員會表格15-12G是一種表格，允許根據1934年《證券交易法》第13節和第15節（d）項的規定，根據第12節（g）項的規定，對一類證券的註冊終止進行證明，或暫停提交報告的義務通知。...

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drfeijmyhx 發佈於 2021-06-11 02:10

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sec表格15-15d

SEC表格15-15D是根據1934年《證券交易法》第13節和第15（d）節終止某類證券登記的證明或暫停提交報告的義務通知。...

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zews95522 發佈於 2021-06-11 02:08

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sec表格15-12b

SEC表格15-12B是根據1934年《證券交易法》第12（b）節第13節和第15（d）節的規定，根據第12（g）節終止某類證券註冊的證明或暫停提交報告的義務通知。本表格適用於公司私有化且必須登記現有證券的情況。...

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SHI983682 發佈於 2021-06-11 02:08

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sec表格12b-25

美國證券交易委員會表格12b-25，也被稱為遲交通知，是一個上市公司必須向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案，當其預期錯過了其他關鍵檔案的最後期限，如季度財務業績。...

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ultcf941 發佈於 2021-06-11 02:05

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sec表格f-7

SEC表格F-7是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案。公開交易的加拿大外國私人發行人向美國投資者提供權利時，需要填寫該表格。美國證券交易委員會要求，如果發行人是使用美國證券交易委員會表格F-7註冊的，則授予美國股東的權利必須不低於授予外國股東的權利。本表格是加拿大證券監管局要求的相關加拿大發行檔案的綜合表格。...

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mk138011 發佈於 2021-06-11 02:01

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sec表格f-8

美國證券交易委員會表格F-8是加拿大上市發行人向美國證券交易委員會（SEC）提交的監管檔案，用於登記企業合併、合併和交易所要約中提供的證券，這些證券需要股東投票。...

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v872853198479 發佈於 2021-06-11 02:01

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表格f-6ef

表格F-6EF是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案。此表格也稱為存托股份登記表。如果外國上市公司希望將其公司股票作為美國存託憑證（ADR）在美國股票市場上交易，則需要F-6EF表格。美國存託憑證是由美國存託銀行發行的一種憑證，代表外國公司股票的特定數量。美國存託憑證在美國股市的交易與任何國內股票一樣。...

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田仙女吖發佈於 2021-06-11 02:00