SEC表格F-N是希望在美國公開發行證券的外國銀行、保險公司、控股公司和子公司需要提交的檔案。根據美國證券交易委員會（SEC）的規定，該表格是關於某些外國機構指定代理服務的通知。...
什麼是sec表格f-n(sec form f-n)？
SEC表格F-N是希望在美國公開發行證券的外國銀行、保險公司、控股公司和子公司需要提交的檔案。根據美國證券交易委員會（SEC）的規定，該表格是關於某些外國機構指定代理服務的通知。
簡言之，美國證券交易委員會表格F-N是外國金融服務相關公司作為證券發行一部分的要求。這是美國證券交易委員會F系列檔案的一部分，這些檔案適用於在美國發行股票的外國公司。從2002年起，SEC表格F-N必須以電子方式提交。
關鍵要點
- SEC表格F-N是外國銀行、保險公司，
- 美國證券交易委員會表格F-N是美國證券交易委員會F系列檔案的一部分，這些檔案適用於在美國發行股票的外國公司，必須以電子方式提交。
- 如果外國發行人已經向美國證券交易委員會提交了F-X表格，則根據1933年《證券法》，其無需提交該表格。
sec表格f-n的工作原理
SEC表格F-N更正式地稱為“外國銀行和外國保險公司及其某些控股公司和金融子公司在美國公開發行證券的委託代理送達程式”
表格F-N也可稱為“根據1933年《證券法》任命外國銀行和外國保險公司送達傳票的代理人”。該法通常被稱為“證券真相”法，要求這些登記表提供基本事實，公司證券登記時為披露重要資訊而備案的。這有助於美國證券交易委員會實現該法案的目標：使投資者能夠獲得有關所提供證券的重要資訊，並防止**所提供證券的欺詐行為。
sec表格f-n與表格f-x
如果外國發行人已經向美國證券交易委員會提交了表格F-X，則根據1933年《證券法》，其無需提交該表格。表格F-N和F-X均用於指定美國代理人送達傳票。發行人如發行債務證券或無表決權優先股，亦無須提交F-N表格。
sec表格f-n要求和結構
根據美國證券交易委員會（SEC），F-N表格適用於三種型別的申報人：
- 外國發行人是外國銀行或外國保險公司，根據1940年《投資公司法》第3a-6條[17 CFR 270.3a-6]的規定不屬於投資公司的定義
- 外國發行人是外國銀行或外國保險公司的金融子公司，如1940年法案第3a-6條所定義，如果該金融子公司不屬於1940年法案第3a-5條[17 CFR 270.3a-5]對投資公司的定義
- 根據1940年法案第3a-1條[17 CFR 270.3a-1]的規定，因其部分或全部控股子公司為外國銀行或外國保險公司而被排除在投資公司定義之外的外國發行人
美國證券交易委員會提供了一份F-N表格模板，有效期至2021年5月31日。F-N表格的六份副本必須提交給美國證券交易委員會，其中一份必須手動簽署。提交F-N表格的預計時間負擔為一小時。它包含檔案提交人的姓名，無論是原件還是修訂件，註冊人的姓名，表格型別，檔案編號（如已知），提交表格的人，提交日期，以及其他資訊。
