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sec和監管機構

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證券投資者保護公司

證券投資者保護公司（SIPC）是一家非營利公司，由國會法案創立，旨在保護被迫破產的經紀公司的客戶。SIPC成員包括根據1934年《證券交易法》註冊的所有經紀人和交易商、所有證券交易所成員和大多數NASD成員。SIPC保險範圍在公司倒閉時保護會員。...

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vftnrft 發佈於 2021-06-03 08:20

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對沖基金是否在美國證券交易委員會（sec）註冊？

管理的監管資產超過1億美元的對沖基金必須在美國證券交易委員會（SEC）註冊。管理的監管資本低於1.5億美元且符合私人基金顧問豁免條件的顧問無需在SEC註冊。...

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9tp9g3rnr2c 發佈於 2021-06-02 14:12

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國家行政長官

國家行政人員是政府或監管機構或官員，負責監督和執行有關證券交易的國家級規章制度。被稱為《統一證券法》的示範立法指導美國各州為不受聯邦監管的證券交易制定自己的法律。州管理者的工作是保護投資者免受州一級的證券欺詐。...

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ディザ發佈於 2021-06-02 08:18

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證券過戶代理人獎章計劃

證券過戶代理人獎章計劃（印章）是一個驗證系統，由許多不同的機構使用，以保證個人簽名適用於需要過戶的證券實物證書。郵票是三個擔保計劃之一，另兩個是證券交易所獎章計劃（SEMP）和紐約證券交易所獎章簽名計劃（MSP）。STAMP是一個非盈利實體，是證券轉讓協會認可的官方簽名擔保服務的共同所有人和共同運營商（以及凱馬克金融服務公司）。...

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wkt455714 發佈於 2021-06-02 06:03

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你是埃裡莎嗎？遵循此檢查表

許多企業提供某種形式的合格退休計劃，在這樣做時，它們屬於1974年《僱員退休收入保障法》（Employee retirement Income Security Act，簡稱ERISA）的治理準則。ERISA制定了指導方針和最低標準，旨在保護參與退休和福利計劃的私營企業員工。管理不完全符合ERISA的合格退休計劃的企業可能會受到代價高昂的懲罰。...

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zsb73023 發佈於 2021-06-02 02:30

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證券交易委員會表格424b2

證券交易委員會表格424B2是一家公司必須提交的招股說明書表格，如果它是在延遲的基礎上進行證券的首次發行。它是首次公開發行（IPO）過程的重要組成部分。...

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吾依真美發佈於 2021-06-01 22:59

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sec表格18-k

SEC表格18-K適用於非美國主權政府及其政治實體向美國證券交易委員會（SEC）提交年度報告。只有當外國政府或其政治實體擁有根據附表B登記的債務證券，並自願在美國交易所上市時，才需要提交該表格。它通常被稱為外國政府和政治分支機構的年度報告。...

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LOVEYEU 發佈於 2021-06-01 22:21

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期權結算公司

期權結算公司（OCC）是一個同時作為期權和期貨合約的發行人和擔保人的組織。它是世界上最大的股票衍生品清算機構，在商品期貨交易委員會（CFTC）和美國證券交易委員會（SEC）的管轄下運作。...

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cnqtxfwedg 發佈於 2021-06-01 21:12

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證券業監督管理局

證券業監管局（SIRA），現在稱為金融業監管局（FINRA），是一個機構的名稱，該機構合併了美國全國證券交易商協會（NASD）和紐約證券交易所（NYSE）的監管單位。SIRA的成立是為了管理證券經紀商和投資大眾之間的商業行為，同時管理其成員和附屬市場。...

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gzykumywef548 發佈於 2021-06-01 19:55

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sec：監管簡史

投資者，特別是個人投資者，以一定的安全感買賣股票。如果一個公司欺騙了它的投資者，那就有一條尋求回報的途徑。...

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t42515531 發佈於 2021-06-01 19:55

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威爾斯通知

Wells通知是監管機構釋出的通知，通知個人或公司已完成的調查，如果發現違規行為。它通常採取信函的形式，通知收件人所發現的侵權行為的廣泛性質以及對收件人提起的強制執行程式的性質。...

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芳墳瘋發佈於 2021-06-01 19:49

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聯邦通訊委員會（fcc）

聯邦通訊委員會（FCC）是一個獨立的美國政府監管機構，負責監管所有州際和國際通訊。聯邦通訊委員會在保護消費者和企業利益的同時，保持不斷增長的媒體型別和通訊方法之間的標準和一致性。該機構對國會負責。...

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ogf39232 發佈於 2021-06-01 19:16

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瞭解sec

美國證券交易委員會（SEC）通常被稱為華爾街的監督機構，但將其視為“資本市場警察”並不過分。SEC的兩個主要目標是保護投資者，維護公平、有序和高效的市場，類似於正規警察部隊保護公眾和維持法律秩序的主要目標。證交會還有第三個關鍵目標，即促進資本形成，這是維持經濟增長所必需的三管齊下的任務。...

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rax96347 發佈於 2021-06-01 19:14

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金融穩定監督委員會

隨著多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案的透過，金融穩定監督委員會（FSOC）於2010年成立。FSOC負責監控美國金融業與大銀行或金融控股公司有關的任何風險，這些大銀行或金融控股公司曾在大衰退期間幫助美國經濟脫軌。...

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tfy123 發佈於 2021-06-01 18:10

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sec表格8a12bef

美國證券交易委員會8A12BEF表格涉及根據1934年《證券交易法》第12（b）節登記上市債務證券（債券）。美國證券交易委員會8A12BEF表格在提交後自動生效。當一家公司希望發行將在公開交易所交易的債券時，他們必須向美國證券交易委員會提交8A12BEF表格。...

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一人我您就裝發佈於 2021-06-01 13:45