【sec和監管機構】的知識問答

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sec表格dfan14a

美國證券交易委員會表格DFAN14A一詞是指向美國證券交易委員會（SEC）提交的未經註冊人支援的非管理委託書徵集檔案。SEC表格DFAN14A涵蓋“非管理層提交的最終額外代理徵集材料”...

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sevenpurple 發佈於 2021-06-11 01:51

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sec表格defm14a

美國證券交易委員會表格DEFM14A是向美國證券交易委員會（SEC）提交的一份檔案，當需要股東就併購相關問題投票時，必須由註冊人或其代表提交。...

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你還在等待嗎發佈於 2021-06-11 01:50

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sec表格def 14a

SEC表格DEF 14A是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案，當需要股東投票時，必須由註冊人或其代表提交。SEC表格DEF 14A通常與年度會議代理一起使用。該表格應向證券持有人提供足夠的資訊，使其能夠在即將召開的證券持有人會議上進行知情投票，或授權代理人代表其投票。...

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曦曦曦曦曦5261丶發佈於 2021-06-11 01:48

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sec表格cb

美國證券交易委員會表格CB是一種表格，當一家公司與一家外國私人發行人進行特定的要約收購、配股或企業合併時，必須向美國證券交易委員會（SEC）提交，該公司持有的證券少於10%。...

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穆木姆發佈於 2021-06-11 01:39

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sec表格d

SEC表格D是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案。某些公司在法規（Reg）D豁免或第4（6）節豁免條款中出售證券時，需要這樣做。...

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紅色小九發佈於 2021-06-11 01:38

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sec表格bd

SEC表格BD是需要填寫並提交給美國證券交易委員會（SEC）的表格，以便申請在美國註冊為經紀交易商。任何時候檔案中的資訊發生變化時，表格也必須透過修訂進行更新。...

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btncj1785 發佈於 2021-06-11 01:38

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sec表格bdw定義

證券交易委員會（SEC）表格DBW是所有希望終止其註冊經紀人身份的證券經紀交易商必須填寫的檔案。該表格的標題是美國證券交易委員會（SEC）的《經紀交易商提款統一申請表》。...

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xaxsud776 發佈於 2021-06-11 01:37

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sec表格ars

美國證券交易委員會（SEC）的ARS表，即股東年度報告，是上市公司在年度股東大會召開前不久向股東報告其最新財務表現的檔案。...

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tlvcbbargophy 發佈於 2021-06-11 01:36

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sec表格adv-w

SEC表格ADV-W用於撤銷在美國證券交易委員會（SEC）的註冊投資顧問（RIA）。此表是1940年《投資顧問法》要求填寫的，有幾個必須填寫的明細表，其中列出了顧問的聯絡資訊、當前業務和客戶狀況。財務狀況表以及賬簿和記錄的說明也是必需的。...

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毛球愛的毛線發佈於 2021-06-11 01:36

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sec表格ats-r

美國證券交易委員會表格ATS-R是一個季度更新，替代交易系統（ATS）需要向美國證券交易委員會（SEC）備案。它報告上一季度透過交易系統進行的所有證券交易的數量和金額。...

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zwt5 發佈於 2021-06-11 01:25

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表格adv-e

術語ADV-E表格是指投資顧問在美國證券交易委員會（SEC）及其母國當局註冊時使用的電子錶格。SEC和金融業監管局（FINRA）要求填寫此表格。2009年，美國證券交易委員會批准使用ADV表格的電子版ADV-E表格。表格的最終目的是確保客戶資產得到妥善處理。它包含有關專業人士和執業狀況的資訊，以及客戶證券和持有量的列表。...

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zhao562210 發佈於 2021-06-11 01:21