美國證券交易委員會表格CB是一種表格,當一家公司與一家外國私人發行人進行特定的要約收購、配股或企業合併時,必須向美國證券交易委員會(SEC)提交,該公司持有的證券少於10%。
要約收購是一種公開收購要約,構成了購買公司部分或全部股東股份的要約,而配股則是指向現有股東提供的一組權利,按照其現有持股比例購買額外的股份,如認股權證。
SEC表格CB也被稱為要約收購或權利發行通知表格,用於報告跨境交易。根據1934年《證券交易法》(“交易法”)第13e-4(h)(8)、14d-1(c)和14e-2(d)條以及1933年《證券法》(“證券法”)第801和802條規定,參與交易的外國和國內人士必須提交該檔案。 就本表格而言,投標報價包括現金投標和證券投標
根據美國證券交易委員會(SEC)現行法律,任何收購公司5%以上股份的公司或個人都需要向SEC、目標公司和交易所披露這些資訊。 因此,這些國際投標報價需要提交SEC表格CB,以便機構能夠監控任何外部交易。
在SEC表格CB上,個人必須註明填寫表格所依據的適當規則規定:
表格可以電子形式或紙質形式提交。以電子格式提交或提交表格CB時,無論是自願還是作為授權的提交人,一方還必須在電子資料收集、分析和檢索(EDGAR)系統上提交或提交本表格第一部分和第二部分要求的所有國內管轄權檔案。
申報人必須在表格中附上完整的披露檔案,包括已交付給證券持有人或在目標公司的本國司法管轄區公佈的、要求向美國證券持有人分發或在美國公佈的任何英文修訂本。申報人無需將任何透過引用納入披露檔案且未向證券持有人釋出或分發的檔案納入披露檔案。
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