證券交易委員會（SEC）表格DBW是所有希望終止其註冊經紀人身份的證券經紀交易商必須填寫的檔案。該表格的標題是美國證券交易委員會（SEC）的《經紀交易商提款統一申請表》。...
什麼是證券交易委員會表格bdw(an sec form bdw)？
證券交易委員會（SEC）表格DBW是所有希望終止其註冊經紀人身份的證券經紀交易商必須填寫的檔案。該表格的標題是美國證券交易委員會（SEC）的《經紀交易商提款統一申請表》。
更簡單地說，這種形式讓經紀交易商關閉商店或停止代理交易商的身份。金融業監管局（FINRA）要求使用DBW表格。代表其投資客戶買賣證券的經紀交易商也可以使用該檔案部分退出交易活動。部分撤銷終止經紀人在特定司法管轄區和自律組織（SRO）內的註冊。然而，部分撤回並不意味著終止該公司向SEC以及其他自律組織和司法管轄區的備案要求。
該表格的目的是幫助美國證券交易委員會（SEC）確定經紀交易商撤銷註冊是否符合公眾的最佳利益。
sec表格bdw的具體規定
1934年《證券交易法》第15條涵蓋了管理透過證券交易委員會註冊的所有證券經紀人的規定。該表格的目的是幫助美國證券交易委員會（SEC）確定經紀交易商撤銷註冊是否符合公眾的最佳利益。美國證券交易委員會（SEC）和美國證券交易商協會（NASD）將透過提交BDW表格提供的所有資訊記錄在案。檔案中所載的資料可供公眾查閱。
經紀交易商可向中央登記存管處（CRD）以電子方式提交BDW表格，中央登記存管處也由FINRA監管。一些司法管轄區還可能要求單獨提交表格的紙質副本，並有額外的提交要求。因此，申請人應就具體的申請要求與有關當局聯絡，以確保它們完全符合要求。
現實世界的例子
根據FINRA，當經紀自營商使用經紀自營商退出的統一請求終止其公司的註冊時，他們應記住以下幾點：
- 在提交BDW表之前，經紀交易商必須修改BD表，以更新任何不準確或不完整的資訊。
- 經紀交易商可透過網上客戶關聯式資料庫，在網上提交適當的修訂表格。
- 請註意，某些司法管轄區可能對撤銷註冊有額外的備案要求。
此外，各公司應確保就其具體的備案要求聯絡相應的司法管轄區。北美證券管理協會網站上提供了各州和司法管轄區的目錄。
