【sec和監管機構】的知識問答

0推薦

20瀏覽

金融服務管理局

英國金融服務管理局（FSA）是2001年至2013年間監管英國金融服務的機構。監管局於2013年正式分為英國銀行的金融行為管理局和審慎監管局。...

0
nsq8120 發佈於 2021-06-14 14:38

0推薦

10瀏覽

金融服務局

金融服務機構（FSA）是一個日本政府實體，負責監管銀行、保險、證券和交易所。...

0
zzzeju2666 發佈於 2021-06-14 14:35

0推薦

17瀏覽

英國金融行為管理局

作為英國金融服務業的監管機構，金融行為管理局（FCA）負責英國金融市場的運作。該組織的目標是為個人、企業和整個經濟確保誠實和公平的市場。政府透過保護消費者、保護金融市場和促進競爭來做到這一點。FCA屬於英國財政部和議會的管轄範圍。...

0
午夜迴發佈於 2021-06-14 13:57

0推薦

12瀏覽

芬特拉克

FINTRAC是加拿大金融交易和報告分析中心的縮寫，該中心是一個金融情報機構，負責監測金融交易，以查明和防止洗錢和資助恐怖組織等非法活動。該中心向財政部長報告，而財政部長又向議會負責。FINTRAC總部位於渥太華，在蒙特利爾、多倫多和溫哥華設有辦事處。...

0
c8m3uDvD 發佈於 2021-06-14 13:47

0推薦

17瀏覽

投資者保護法

《投資者保護法》是2009年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的一個組成部分，旨在擴大美國證券交易委員會（SEC）的權力。該法案規定了舉報財務欺詐的舉報人獎勵，增加了協助和教唆的責任，併在五年內將向SEC提供的資金翻了一番。...

0
cps63675 發佈於 2021-06-14 10:31

0推薦

9瀏覽

投資銀行如何監管

美國的投資銀行一直受到美國證券交易委員會（SEC）的審查和監管。國會偶爾也會對他們進行監管和調查。從技術上講，投資銀行之所以存在，是因為透過國會先前的法案，它們在法律上有別於商業銀行。...

0
Amorgao 發佈於 2021-06-14 09:51

0推薦

7瀏覽

公平投資者基金定義

根據《薩班斯-奧克斯利法案》（SOX）第308（a）條的規定，公平基金投資者條款於2002年推出。為使因個人或公司違反證券條例的非法或不道德行為而蒙受損失的投資者受益，設立了公平投資者基金規定。該條款將不當利潤、罰款和罰款返還給欺詐的投資者。...

0
pvpp9130 發佈於 2021-06-14 07:08

0推薦

11瀏覽

什麼是聯邦機構？

聯邦機構是為特定目的而設立的特殊政府組織，如資源管理、行業財務監督或國家安全問題。這些組織通常是透過立法行動建立的，但最初也可以透過總統令建立。這些機構的董事通常由總統任命。...

0
我眼紅了0 發佈於 2021-06-14 06:44

0推薦

20瀏覽

證券交易委員會表格144：擬出售證券的通知概覽

表格144：擬出售證券通知書是由證券交易委員會（SEC）發出的檔案。當一家公司的執行官、董事或其附屬機構在任何三個月的時間內（出售超過5000股或單位，或總售價超過50000美元）下達出售該公司股票的命令時，必須向SEC備案。這也被稱為1933年《證券法》第144條。...

0
eafbdzqwnc 發佈於 2021-06-14 05:45

0推薦

14瀏覽

sec表格3

證券交易委員會表格3：證券實益所有權初始宣告是公司內部人士或主要股東向證券交易委員會（SEC）提交的檔案。...

0
ngb5616 發佈於 2021-06-14 05:43

0推薦

37瀏覽

美國證券交易委員會表格5：證券實益所有權變動年度報表是一份檔案，如果公司內部人士在年度內進行了公司證券交易，則必須向美國證券交易委員會（SEC）提交。例如，一家公司的管理人員必須提交有關該公司股票或證券的任何交易。美國證券交易委員會表格5適用於那些未能報告公司股份所有權變更的人。但是，其他SEC表格必須在SEC表格5之前提交。表格5有助於披露公司的所有權活動，並可防止內幕人士或員工的非法活動。...

0
sillyreacti 發佈於 2021-06-14 05:39