什麼是證券交易委員會表格3：證券實益所有權初始宣告(sec form 3: initial statement of beneficial ownership of securities)？

證券交易委員會表格3：證券實益所有權初始宣告是公司內部人士或主要股東向證券交易委員會（SEC）提交的檔案。

這是幫助監管內幕交易的重要一步，內幕交易是個人根據重大非***息買賣證券的行為。備案表3有助於披露這些知情者是誰，並追蹤任何可疑行為。

根據證交會的說法，披露是強制性的。本表格所載資料旨在披露註冊公司的董事、高階職員及實益擁有人的持股情況。這些資訊成為公共記錄，因此可供公眾查閱。

• 表格3是公司內部人士或大股東必須向SEC提交的檔案。
• 表格上提供的資訊旨在披露註冊公司的董事、高階職員和受益所有人的持股情況，併成為公開記錄。
• 該表格必須在內幕人士與公司有關聯後10天內提交給SEC。

誰可以向sec提交表格3：證券實益所有權初始宣告？

公司內部人士必須在加入公司後10天內向SEC提交表格3。

美國證券交易委員會列出了需要提交表格3的以下人員：

• 持有一類權益性證券的發行人的任何董事或高階職員
• 一類權益證券超過10%的實益擁有人
• 管理人員、董事、顧問委員會成員、投資顧問或投資的附屬人員
• 任何類別已發行證券超過10%的顧問或實益擁有人
• 委託人被要求報告的信託、受託人、受益人或委託人

無論內幕人士當時是否在公司擁有股權，該表格都必須為其擔任內幕人士的每家公司提交。

如何提交sec表格3

檔案管理者需要輸入他們的姓名、地址、與報告人的關係、安全名稱及其程式碼。

有兩個表格也需要填寫。表一是實益擁有的非衍生證券，而表二是實益擁有的衍生證券，包括看跌期權、看漲期權、認股權證、期權和可轉換證券。

其他相關表格

表3也附屬於美國證券交易委員會表4和表5，以及1934年證券交易法（SEA）。證券交易所的設立是為了在證券首次發行後，對二級市場上的證券交易進行管理，以確保更高的財務透明度和更少的欺詐行為。

表格4是所有權變更的表格。這些變化必須在兩個工作日內報告給SEC，儘管有限的交易類別不受此報告要求的約束。內幕人士必須提交表格5，以報告任何本應在表格4中提前報告或有資格延期報告的交易。

根據薩班斯-奧克斯利法案的規定，美國證券交易委員會於2002年8月透過了《證券交易法》第16條的新規則和修正案，該法案加快了提交許多內幕人士所有權報告的截止日期。

除了表格3、4和5外，還有其他幾種重要的證券交易委員會表格。例如，公司必須提交10-K表格，這是一份年度報告，其中包含對其業績的全面總結。10-K通常包括五個不同的部分：

• 業務：包括公司主要業務、產品和服務的詳細資訊。
• 風險因素：這些概述 公司面臨或未來可能面臨的所有風險，通常按重要性排序。這方面的例子包括拖欠貸款的風險，或是新的法規阻礙貸款的風險 進步。
• 精選財務資料：研究分析師最重要的部分之一 那個 細節 公司過去五年的具體財務資訊。
• 管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析：這些被稱為MD&A，是指 財務報表附帶的定性資訊。這使公司有機會解釋上一財年的經營成果。
• 財務報表和補充資料：本 包括公司經審計的完整財務報表，包括損益表、資產負債表和現金流量表。

所有美國證券交易委員會的檔案對任何考慮投資一家公司的人來說都是重要的資訊來源。

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