【sec和監管機構】的知識問答

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徵求同意書

徵求同意書是證券發行人對證券協議的實質性條款提出變更建議的過程。這些變化是針對持有該證券股份的投資者的。鑒於此類關鍵變更通常需要雙方同意，徵求同意通常是代表利益相關者請求許可進行變更。...

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叫我葡萄籽發佈於 2021-06-13 19:46

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非發卡機構交易

非發行人交易是指涉及證券的交易，該證券並非直接或間接為發行公司的利益而執行。大多數發生在二級市場的交易，如證券交易所，涉及非發行人交易；首次公開發行（IPO）除外；二次發行；或涉及發行人的股份回購。...

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cssh2103 發佈於 2021-06-13 10:56

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通知備案

通知備案是指在證券交易委員會登記的投資顧問可能需要向國家證券監督管理機構提交的資訊性檔案。當美國證券交易委員會註冊的投資顧問向州客戶（如州養老基金或其他實體）提供服務時，通知備案要求開始生效。...

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stpyo6609 發佈於 2021-06-12 20:42

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國家認可的統計評級組織（nrsro）

國家認可的統計評級機構（NRSRO）是一個信用評級機構，提供對公司或金融工具的信用評估，併在美國證券交易委員會（SEC）註冊。並非所有的信用評級機構都是NRSRO。截至2018年5月，共有10家NRSRO在SEC註冊。美國證券交易委員會信用評級辦公室負責管理與NRSRO有關的規則。...

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XiMfCN7bRv 發佈於 2021-06-12 16:26

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會計系列釋出（asr）

會計系列公告（ASR）是美國證券交易委員會（SEC）釋出的官方會計公告。會計準則為會計師提供會計和審計程式，以便在提交給美國證券交易委員會的報告中遵循這些程式。會計準則包括公司會計各個方面的準則和規則，如審計政策、披露授權和上市公司的申報表。...

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空理白夢發佈於 2021-06-12 16:17

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國家住房法

《國家住房法》是1934年由國會透過並由總統簽署的法律，它建立了聯邦住房管理局（FHA）。這項法律是羅斯福總統新政計劃的一部分，旨在刺激經濟走出大蕭條，這就是為什麼它也被稱為FHA新政。...

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Huan2892 發佈於 2021-06-12 16:15

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國家市場體系計劃（nmsp）

國家市場體系計劃是一項全國性的計劃，用於規範股權證券交易活動、交易披露和執行的多個方面。一般來說，計劃元件通常以證券符號的選擇和保留為中心，但也可以包括交易、清算和報價分配等方面。總體而言，多個國家市場體系計劃通常有助於形成收集、處理和分發所有股票交易所報價和交易資訊的框架。...

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變咯哈發佈於 2021-06-12 16:11

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附表13d能告訴投資者什麼？

附表13D是任何投資者或實體購買上市公司5%以上股份後10天內必須向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案。它有時被稱為實益所有權報告。...

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zgvz732 發佈於 2021-06-12 14:25

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美國國家期貨協會（nfa）

美國國家期貨協會（NFA）是美國期貨和衍生品市場的獨立自律組織。由商品期貨交易委員會（CFTC）指定為註冊期貨協會，NFA的任務是維護衍生品市場的完整性，保護投資者，並確保會員履行其監管義務。...

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鎂楠錒發佈於 2021-06-12 13:35

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1940年投資顧問法

1940年的《投資顧問法》是一部美國聯邦法律，對投資顧問/顧問的角色和職責進行了規範和定義。...

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fbar584984 發佈於 2021-06-12 08:48

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什麼是格拉斯-斯蒂格爾法案？

1933年，在1929年股市崩盤之後，在全國性商業銀行倒閉和大蕭條期間，兩位國會議員提出了一項法案，即今天的《格拉斯-斯蒂格爾法案》（Glass-Steagall act），將投資和商業銀行活動分開。...

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qqnxw7873 發佈於 2021-06-12 08:32

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1940年投資公司法

1940年的《投資公司法》是美國國會的一項法案，它規定了投資公司的組織及其從事的活動，併為投資公司行業制定了標準。...

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狗頭大魔王發佈於 2021-06-12 07:46

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投資顧問協會

投資顧問協會（IAA）（以前稱為美國投資顧問協會或ICAA）是一個非營利組織，其成員從事投資諮詢行業。美國投資顧問協會向美國證券交易委員會（SEC）等監管機構代表其成員的利益。...

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to850o11q805 發佈於 2021-06-12 07:15

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國際清算系統

國際清算系統是在國際或國家間一級發生期貨合約或其他合格交易時使用的交易系統。它旨在促進世界貿易和市場效率。大多數國際清算交易由國際清算所管理。...

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awq616620672 發佈於 2021-06-12 06:47

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國際證券委員會組織

國際證券委員會組織（IOSCO）是一個全球證券監管機構的合作組織，旨在建立和維護高效、有序和公平市場的全球標準。IOSCO的既定目標是：...

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wang_野發佈於 2021-06-12 04:53

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