【sec和監管機構】的知識問答

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法規k

條例K是聯邦儲備委員會（FRB）和聯邦存款保險公司（FDIC）制定的條例之一。這項條例規定了一系列與國際銀行業務有關的問題的治理，包括美國的國際銀行業務戰線，為從事國際貿易的銀行控股公司以及設在國內的外國銀行提供了指導方針。它限制了銀行、控股公司和位於國內的外國銀行可以參與的業務、金融實踐和交易的種類。...

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jz86875672 發佈於 2021-06-11 12:50

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註冊

註冊是一家公司向美國證券交易委員會（SEC）提交所需檔案的過程，詳細說明擬議公開募股的細節。註冊通常有兩部分：招股說明書和私人檔案。招股說明書是發給每一位購買該證券的投資者的檔案，而私人檔案則是交給證交會檢查的資訊。...

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gv098097 發佈於 2021-06-11 12:25

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條例sho

SHO條例是美國證券交易委員會（SEC）於2005年實施的一套管理賣空行為的規則。SHO規定了“定位”和“平倉”要求，旨在限制裸賣空和其他做法。裸賣空是指投資者出售其不持有的且尚未確認其持有能力的空頭股票。...

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宏七了聚劃iqy 發佈於 2021-06-11 12:16

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管制市場

監管市場是政府機構或（不太常見的）行業或勞工團體對其施加一定程度的監督和控制的市場。市場監管通常由政府控制，包括決定誰可以進入市場以及他們可能收取的價格。在市場經濟中，政府機構的主要職能是調節和監督金融和經濟體系。...

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p7967242 發佈於 2021-06-11 12:15

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sec表格1-a

美國證券交易委員會表格1-A是實體向美國證券交易委員會（SEC）提交的申請豁免某些公開發行的註冊要求的檔案。根據A條例發行的證券必須向投資者提供符合表1-A要求的發行宣告。根據1933年《證券交易法》的規定，這種形式也被稱為發行說明書。...

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么寶小塞發佈於 2021-06-11 11:02

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1934年證券交易法

1934年《證券交易法》（SEA）是為了管理髮行後二級市場上的證券交易，確保更高的財務透明度和準確性，減少欺詐或操縱。...

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酈晚喵發佈於 2021-06-11 10:55

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sec表格10 sb

SEC表格10-SB是向美國證券交易委員會（SEC）提交的一份檔案，也被稱為小企業證券登記的通用表格。它被用來登記希望在美國交易所交易的小企業的證券。該檔案包括發行證券的型別、發行人的關鍵財務資訊以及公司管理團隊的資訊。...

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eafbdzqwnc 發佈於 2021-06-11 10:53

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第48條是什麼？

2007年實施的第48條規則是紐約證券交易所（NYSE）在極端動蕩時期建立市場秩序的一個程式，具體來說，是為了避免開盤時出現恐慌性拋售。但在2015年8月的一個繁忙時期，它加劇了價格的大幅波動之後，紐約證交所於2016年7月取消了這一規定，修改了其他法規以應對此類突發事件。...

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qjs22245 發佈於 2021-06-11 10:40

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藍色床單

藍皮書是指證券交易委員會（SEC）向市場製造商、經紀人交易商和/或清算所發出的正式資訊請求。藍皮書要求提供與特定證券或交易相關的資訊，特別是那些可能影響證券價格的資訊。通常要求採用藍色表格，以確定是否存在任何非法活動，或確定為什麼某一安全會經歷很大程度的波動。像貿易世界的許多東西一樣，藍色的床單現在已經變成了電子產品。...