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註冊

註冊是一家公司向美國證券交易委員會（SEC）提交所需檔案的過程，詳細說明擬議公開募股的細節。註冊通常有兩部分：招股說明書和私人檔案。招股說明書是發給每一位購買該證券的投資者的檔案，而私人檔案則是交給證交會檢查的資訊。...

什麼是註冊(registration)？

註冊是一家公司向美國證券交易委員會（SEC）提交所需檔案的過程，詳細說明擬議公開募股的細節。註冊通常有兩部分：招股說明書和私人檔案。招股說明書是發給每一位購買該證券的投資者的檔案，而私人檔案則是交給證交會檢查的資訊。

關鍵要點

註冊是公司在首次公開發行（IPO）前向SEC提交所需檔案的過程。
註冊的兩個組成部分是投資者的招股說明書和SEC的私人檔案。
註冊包括有關發行的重要細節，如價格、日期、財務報表和法律問題。
“登記”一詞還指經紀交易商提交適當的檔案，以便能夠合法**證券。

瞭解註冊

首次公開發行（IPO）的過程是一個漫長而複雜的過程，需要數月的工作和大量的檔案。發行股票的公司在辦理首次公開發行股票登記時，必須在登記過程中披露其業務的基本事實和詳細情況。

這類資訊包括對其業務和資產的描述、所提供證券的描述、進一步的**詳情、公司管理層的描述和名稱以及公司的財務報表，這些資訊已由獨立於公司工作的會計師認證。

美國證券交易委員會（SEC）規定，一家公司在上市前應至少有三年經審計的財務報表。如果一家公司沒有三年的經審計財務報表，美國證券交易委員會允許例外情況，允許該公司在事實發生後，當他們實際擁有所需的資訊時，提供這些財務報表。審計人員將進行回顧，公司必須確保有適當的系統來獲取這些資訊。

註冊還意味著包括任何****，如法律問題或其他商業問題，這將是投資者的重大後果。註冊的目的是公開公司的所有細節。

招股說明書概述了公司向投資者發行股票的情況，包括規模、募集資金用途以及公司的聯絡方式。初步招股說明書是證券發行人必鬚髮行的第一份發行檔案。這通常被稱為red herring文件。最終招股說明書包含最終確定的資訊，包括發行的股份/證書的確切數量和準確的發行價格，這些資訊在交易生效後打印出來。

一旦註冊資訊已提供給美國證券交易委員會，美國證券交易委員會將進行審查的資訊，提供意見，並要求任何必要的更改。美國證交會通常會在首次登記備案後30天內作出回應。

一些證券免於SEC的註冊程式。其中包括有限的和私人的證券發行，以及市政、州和聯邦的證券發行。

經紀及交易商註冊

登記也是證券經紀人或交易商依法有權**證券的一個過程。為了有權**證券，經紀交易商必須提交表格，如BD表格。該表格要求披露背景資訊，包括管理政策、高管和普通合夥人的姓名、公司繼任者的資訊以及任何當前的法律訴訟和/或以前的證券違法行為。表格BD載於1934年《證券交易法》第15條。

經紀人或交易商必須已經是自律組織（SRO）的成員，或必須成為自律組織（SRO）的成員，如美國證券交易商協會（NASD）。他們還必須在打算**證券的一個或多個州進行登記（如果州法律要求他們這樣做的話）。最後，潛在經紀人和/或交易商必須成為證券投資者保護公司（SIPC）的成員。

並非每個為證券交易商、經紀人或投資銀行工作的人都必須註冊才能開展業務，但必要時，要求非常嚴格。如果您正考慮以**證券或為投資銀行工作為職業，最好向您所在轄區的相關部門核實，以確保您完全遵守了所有有關證券銷售的法律。

發表於 2021-06-11 12:25
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分類：金融

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