【sec和監管機構】的知識問答

0推薦

11瀏覽

1988年內幕交易法

1988年的《內幕交易法》修訂了1934年的《證券交易法》，擴大了證券交易委員會（SEC）執行內幕交易法的範圍。...

0
vdazhmguqx 發佈於 2021-06-12 01:09

0推薦

24瀏覽

1984年內幕交易製裁法

1984年的《內幕交易製裁法》是一項聯邦立法，允許美國證券交易委員會（SEC）向那些被認定在交易中使用內幕資訊的人尋求最高為利潤或損失三倍的民事處罰，以及那些提供公眾無法獲得的資訊的人。1984年的《內幕交易製裁法》也規定要處以刑事罰款。...

0
淺陌EX 發佈於 2021-06-12 01:06

0推薦

12瀏覽

國際標準化組織（iso）

國際標準化組織（ISO）是由國家標準機構組成的國際非政府組織；它開發和出版了一系列的專利、工業和商業標準，並由多個國家標準組織的代表組成。...

0
xlf57133 發佈於 2021-06-11 22:21

0推薦

8瀏覽

證券交易委員會表格nt 10-q

美國證券交易委員會表格NT 10-Q是美國證券交易委員會（SEC）要求的公司提交的檔案，這些公司將無法在SEC截止日期前或及時提交其10-Q檔案（季度財務結果）。根據美國證券交易委員會第12b-25條規定，表格NT 10-Q要求註冊人提供資訊並解釋10-Q延期的原因。該表格還允許公司申請在截止日期前進行減免。...

0
x7558647 發佈於 2021-06-11 19:07

0推薦

7瀏覽

sec表格pre 14a

SEC Form PRE 14A，也稱為初步委託書，是一種表格，當要求股東就與爭議事項或合併/收購無關的問題投票時，必須由註冊人或其代表向美國證券交易委員會（SEC）提交。...

0
bf948b 發佈於 2021-06-11 18:55

0推薦

7瀏覽

證券交易委員會表格n-px

SEC的N-PX表格將由共同基金和其他註冊管理投資公司填寫，以披露代理投票的程式。這將向投資者詳細介紹基金如何投票代理他們持有的不同證券。該表格每年向美國證券交易委員會（SEC）提交，為期12個月，截至6月30日。...

0
iahpqbztxd 發佈於 2021-06-11 18:55

0推薦

13瀏覽

sec表格n-q

SEC Form N-Q是指註冊管理投資公司（如共同基金公司）必須向證券交易委員會（SEC）提交的檔案，以披露其完整的投資組合持有情況。根據1940年《投資公司法》和1934年《證券交易法》的規定，需要填寫該表格。 SEC N-Q表必須在公司會計年度內提交兩次。...

0
084006 發佈於 2021-06-11 18:53

0推薦

9瀏覽

sec表格n-csr

美國證券交易委員會N-CSR表是註冊投資管理公司必須在向股東釋出年度和半年度報告後10天內向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案。表N-CSR是1940年《投資公司法》第30節和1934年《證券交易法》第13和15（d）節的規定。...

0
憶憐兮斬天發佈於 2021-06-11 18:49

0推薦

12瀏覽

sec表格n-6

SEC表格N-6是某些信託賬戶必須向美國證券交易委員會（SEC）提交的表格。SEC是一個監管機構，幫助防止金融市場的欺詐和其他形式的欺詐。SEC監督美國上市公司的活動和記錄儲存。SEC N-6表格幫助投資者獲得有關投資可變人壽保險合同的相關資訊，可變人壽保險合同中包含投資成分，且價值可能波動。...

0
ansionchen 發佈於 2021-06-11 18:43