SEC Form PRE 14A，也稱為初步委託書，是一種表格，當要求股東就與爭議事項或合併/收購無關的問題投票時，必須由註冊人或其代表向美國證券交易委員會（SEC）提交。...
什麼是sec表格pre 14a(sec form pre 14a)？
SEC Form PRE 14A，也稱為初步委託書，是一種表格，當要求股東就與爭議事項或合併/收購無關的問題投票時，必須由註冊人或其代表向美國證券交易委員會（SEC）提交。
關鍵要點
- 持有股東投票權的所有公司都需要SEC表格PRE 14A。
- 也被稱為初步委託書，它披露了所有與提交股東表決的事項有關的細節。
- 年度會議的公告、董事選舉、股票發行、公司章程的變更、股東提案和董事會薪酬都是需要提交PRE 14A表格的事項。
sec pre 14a表格的工作原理
公司在需要股東投票的情況下提交SEC表格PRE 14A。美國證券交易委員會是一個獨立的聯邦**機構，負責監管證券市場和保護投資者，要求該表格向公司股東提供足夠的資訊，使他們能夠在即將召開的會議上進行知情投票，或授權代理人代為投票。
SEC表格PRE 14A包括以下資訊：股東大會的日期、時間和地點；委託書的可撤銷性；異議者的鑒定權；招標人；某些人在將要採取行動的事項上的直接或間接利益；證券的修改或交換；財務報表；表決程式；以及其他細節。
《公司法》第14（a）節要求提供PRE 14A表格，也稱為“與爭議事項或合併/收購無關的初步委託書”
當向股東提交初步委託書時，該表格將提交給SEC，並有助於監管機構確保股東的權利得到維護。公司或其他檔案管理人，如股東，必須披露所有與提交股東表決的事項有關的細節。
何時使用sec表格pre 14a？
觸發申報表PRE 14A的計划行動的例子包括股票發行決定、公司章程變更、股東提案、董事會薪酬和限制性股票授予。
僅涉及單個問題表決的事項，如股東提案或選擇獨立審計師，不需要預先提交14A表格。
sec表格pre 14a的要求
除了SEC為“減輕註冊人和委員會不必要的行政負擔”而設計的一些例外，註冊人必須在向證券持有人傳送代理材料前至少10個日曆日向SEC提交五份初步代理宣告副本。
有時，SEC工作人員可能會對初步代理檔案發表評論並要求澄清或更正。如果出現這種情況，將在10天內通知申報人。
與某些型別的提交檔案相關的代理檔案（包括與公司年度股東大會（AGM）相關的檔案）不收取備案費。
sec form pre 14a的真實示例
2018年3月21日，PACCAR Inc.向股東發出了邀請其參加5月1日在華盛頓貝爾韋召開的年度股東大會的通知。該報告長達40多頁，描述了會議期間要討論的議程專案，包括選舉幾位董事，並載有待退回的委託書表格。
