【sec和監管機構】的知識問答

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sec pos am檔案

已向美國證券交易委員會（SEC）提交招股說明書註冊的公司提交SEC POS AM檔案。它是對該註冊宣告的生效後修訂，在提交時不立即生效。...

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carassoc 發佈於 2021-06-11 18:01

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sec表格u-7d

美國證券交易委員會表格U-7D是公用事業控股公司將公用事業設施租賃給經營性公用事業公司時必須提交的檔案。這是美國證券交易委員會（SEC）要求提交的檔案。...

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ncaw8248 發佈於 2021-06-11 18:01

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sec表格x-17a-5

SEC表格X-17A-5是所有在美國證券交易委員會（SEC）註冊的經紀交易商必須填寫的財務報告表格。本表格由三部分組成，包括必須由註冊會計師（CPA）進行的年度審計。...

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ovat8927 發佈於 2021-06-11 18:00

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sec表格u-3a-2

現在已經過時的美國證券交易委員會表格U-3A-2要求任何控股公司向美國證券交易委員會（SEC）提交，以購買或合併公用事業公司，從而尋求1935年《公用事業公司控股法》（PUHCA）的豁免。...

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a5043826024 發佈於 2021-06-11 18:00

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sec表格u-5s

SEC表格U-5S是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案，每個註冊公用事業控股公司都必須每年提交一次。該表格必須包含有關母公司控股公司、所有法定子公司、擁有的普通股數量、投票權百分比和股票賬麵價值的資訊，以及收購、銷售、高階職員、董事、出資、合同和財務報表的摘要。...

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k1529147266 發佈於 2021-06-11 17:59

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sec表格1-u

美國證券交易委員會表格1-U是一份統一的目的宣告表格，公司必須提交該表格，以便向公司報告根本變化。例如，該表格用於報告發行或出售證券、收購、破產或出售資產的申請或宣告。...

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ANDYZHG 發佈於 2021-06-11 17:54

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第t-3節表格

SEC表格T-3是一份申請，要求獲得必須提交證券交易委員會（SEC）的契約資格。SEC表格T-3是為了遵守1939年的《信託契約法》，該法適用於債券、債券和公開出售票據等債務證券。...

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啊啊啊阿使發佈於 2021-06-11 17:52

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sec表格t-1

SEC表格T-1是一份公司受託人資格宣告，必須向美國證券交易委員會（SEC）提交。該表格描述了實體根據1939年《信託契約法》的規定，有資格根據契約擔任受託人，該法規定發行票據、債券、債券、債務證據和利息證書。...

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hwxrf930 發佈於 2021-06-11 17:51

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sec表格sb-2

SEC表格SB-2是證券交易委員會（SEC）要求對收入和公共市場浮動額低於2500萬美元的小型企業提交的監管檔案。該表格用於登記證券以現金出售。小企業必須向SEC提交小企業披露和報告表。...

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iqtv1143 發佈於 2021-06-11 17:50

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sec表格s-6

SEC表格S-6是向美國證券交易委員會（SEC）提交的一份檔案，單位投資信託基金（UITs）用它來登記他們發行的證券。...

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mup6644 發佈於 2021-06-11 17:40

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sec表格s-8

SEC表格S-8是指允許上市公司將其提供的證券登記為員工福利計劃的一部分的檔案。美國證券交易委員會（SEC）要求公司在根據1933年《證券交易法》發行這些證券之前對其進行登記。SEC通常打算透過向投資者提供準確和充分的資訊來保護投資者免受欺詐，同時平衡發行實體的負擔關於報告。...

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Es1ee 發佈於 2021-06-11 17:40

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sec表格s-3

表S-3是一份簡化的安全登記表，供已經滿足其他報告要求的企業使用。根據1933年的證券法，該表格只為美國公司向美國證券交易委員會登記證券。...

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g469199210 發佈於 2021-06-11 17:37

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sec表格s-11

SEC表格S-11是向美國證券交易委員會（SEC）提交的一份檔案，用於登記房地產投資信託基金（REITs）的證券。 REITs的業務是為了獲得投資收益和資本增值而收購、持有和管理房地產。...

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au41056 發佈於 2021-06-11 17:36

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證券交易委員會表格px14a6g

SEC表格PX14A6G是向美國證券交易委員會（SEC）提交的豁免徵集通知，通知股東它不受常規徵集規則的約束，特別是在代理權爭奪中。...

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hb220066 發佈於 2021-06-11 17:29

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sec表格prrn14a

美國證券交易委員會表格PRRN14A是指非管理層提交經修訂的初步委託書時，美國證券交易委員會（SEC）要求的表格。委託書包含股東在會議上投票或授權代理人代表其投票前所需的資訊。1934年《證券交易法》要求填寫此表格。...

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m3779736130 發佈於 2021-06-11 17:26

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