SEC表格U-5S是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案，每個註冊公用事業控股公司都必須每年提交一次。該表格必須包含有關母公司控股公司、所有法定子公司、擁有的普通股數量、投票權百分比和股票賬麵價值的資訊，以及收購、銷售、高階職員、董事、出資、合同和財務報表的摘要。...
什麼是sec表格u-5s(sec form u-5s)？
SEC表格U-5S是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案，每個註冊公用事業控股公司都必須每年提交一次。該表格必須包含有關母公司控股公司、所有法定子公司、擁有的普通股數量、投票權百分比和股票賬麵價值的資訊，以及收購、銷售、高階職員、董事、出資、合同和財務報表的摘要。
SEC利用這些資訊來監控註冊公用事業系統的持有量、財務狀況和運營情況。
瞭解sec表格u-5s
1935年《公用事業控股公司法》第5條第1款規定了U-5S表格，也被稱為“年度報告”。1935年《公用事業控股公司法》對電力和天然氣公用事業控股公司進行了規定。表U-5S要求對公用事業控股公司進行具體披露，包括系統公司和投資以及收購的詳細資訊。表U-5S是美國證券交易委員會註冊公司標準報告10個Q和10個K之外的義務。
隨著2005年能源政策法案的透過，1935年的法案於2005年8月8日被廢除。2005年的法案主要集中在公共事業部門新的稅收優惠和貸款。它不包括公共事業部門的額外U-5S備案規定。因此，2005年的法案廢除了U-5表格。
finra在u-5中的作用
金融業監管局（FINRA）的U-5表格是證券業註冊的統一終止通知。經紀交易商、投資顧問和證券發行人使用表格U-5報告個人在適當司法管轄區或與前自律組織（SRO）的終止和公司分離。
前僱主必須在註冊代表因任何原因離開擔保公司時向FINRA提交U-5表格。表格必須在離職後30天內提交。申報人必須回答所有問題並提交所有要求的資訊，除非表格U-5中每個元素的具體說明中另有指示。表格通常透過FINRA的Web CRD歸檔。
有三種型別的U-5表格可以歸檔。U-5申請的日期可能很重要，因為如果一名代表沒有立即開始與另一家公司合作，那麼該日期就開始了兩年的註冊維護視窗期。一旦提交，與表格U-5一起提交的詳細資訊可以接受背景調查，並由FINRA、SEC和其他相關方檢視。
3類u-5表格檔案
- 完全解僱：如果個人被解僱，僱主必須填寫U-5表格，申請完全解僱。僱主必須填寫第三節，在完全終止時選擇“是”，並提供終止原因。
- 部分終止：部分終止終止註冊代表與選定自律組織或選定司法管轄區的關係。僱主必須填寫表格U-5的第五節，包括第5A節：SRO部分終止和第5B節：管轄權部分終止。
- 修訂：可提交U-5修訂表，以更新原來提交的表格。可以修改的部分包括披露、終止日期、終止原因和居住資訊。
表格u-5剖面圖
- 一般資訊
- 當前居住地址
- 完全終止
- 終止日期
- 部分終止
- 關聯企業終止
- 披露問題
- 簽名
- 披露報告頁面
