SEC表格S-6是向美國證券交易委員會（SEC）提交的一份檔案，單位投資信託基金（UITs）用它來登記他們發行的證券。...
什麼是sec表格s-6(sec form s-6)？
SEC表格S-6是向美國證券交易委員會（SEC）提交的一份檔案，單位投資信託基金（UITs）用它來登記他們發行的證券。
單位投資信託是一種投資公司形式，它提供固定的投資組合，通常是股票和債券，作為特定時期內投資者可贖回的單位。旨在為投資者提供資本增值和/或股息收入。與共同基金不同的是，投資信託基金的到期日是根據其投資組閤中持有的投資確定的，當投資組合終止時，投資者將按比例獲得其在投資信託基金凈資產中的份額。
關鍵要點
- SEC表格S-6是登記和發行單位投資信託（UIT）股份所需的SEC檔案。
- UIT是一種集合投資，規定了到期期限，透過首次公開發行（IPO）向投資者發行。
- SEC表格S-6詳細說明瞭UIT投資者需要知道的相關資訊，使其在許多方面與共同基金的招股說明書相似。
瞭解sec表格s-6
SEC表格S-6也被稱為1933年《證券交易法》下單位投資信託（UIT）的註冊宣告(表N-8B-2適用於根據1940年《投資公司法》註冊的投資信託基金。）由於單位投資信託基金向投資者提供固定的投資組合，通常包括特定時期內的標準股票和債券，因此所有證券都必須進行註冊，以便證交會全面瞭解投資和證券市場。
1933年的《證券交易法》通常被稱為“證券真相”法，要求提交這些提供基本事實的登記表，以便在公司證券登記時披露重要資訊。證券交易委員會表格S-6有助於證券交易委員會實現本法案的目標，即要求投資者接收有關發行證券的重要資訊，並禁止在**發行證券時進行欺詐。這樣，S-6就類似於共同基金公司要求的招股說明書。
這份五頁的表格可在SEC網站上查閱。 美國證券交易委員會（sec）儲存了一份由這些uit登記的所有近期證券的綜合清單，要求登記的每種證券都有一份清單。 僅一個月內，就可以向美國證券交易委員會提交50份到100多份S-6表格。例如，在2020年12月，提交了130份SEC S-6s表格。其中包括Fitzgerald Marketing&；通訊、Invesco單位信託、Guggenheim定義的投資組合和其他單位投資信託。
sec表格s-6歸檔示例
例如，在2020年10月7日，First Trust Portfoli*** LP向SEC提交了S-6表，以登記FT 8993，該表由“稱為FTP創新技術投資組合系列的單一投資組合”組成，尋求高於平均水平的資本增值。在表格中，第一信託詳細概述了擔保的要素，包括以下要素：
- 費用表
- 凈資產表
- 投資計劃表
- 關於整個系列的資訊
- 資料夾
- 風險因素
- 公開發行
- 單位分佈
- 費用和收費
- 稅務狀況
- 單位持有人的權利
- 收入和資本分配
- 關於發起人、受託人和評估人的資訊
