【sec和監管機構】的知識問答

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sec表格prer14a

SEC表格PRER14A是向證券交易委員會（SEC）提交的檔案，在修改初步代理材料時，必須由註冊人或代表註冊人提交。代理資料是上市公司向股東提供的正式檔案，使股東能夠理解和決定如何在股東大會上投票。...

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梅格妮wmx 發佈於 2021-06-11 17:26

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不列顛哥倫比亞證券委員會

不列顛哥倫比亞證券委員會是加拿大13個獨立的證券交易監管機構之一。BCSC是一個獨立的加拿大政府機構，負責監管加拿大不列顛哥倫比亞省的證券交易。...

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YuXiaooz 發佈於 2021-06-11 17:02

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證券交易委員會費用

證券交易委員會的費用是附加在交易所上市股票銷售上的名義費用，高於或超過任何相關的經紀佣金，這些佣金最終可能被投資者吸收。證券交易委員會費用的定義見1934年《證券交易法》第31節，因此通常稱為第31節交易費用。...

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steadbru 發佈於 2021-06-11 16:44

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美國證券交易委員會

美國證券交易委員會（SEC）是一個獨立的聯邦政府監管機構，負責保護投資者，維護證券市場的公平有序執行，促進資本形成。它是1934年由國會創立的，是第一個證券市場的聯邦監管機構。美國證券交易委員會促進全面公開資訊披露，保護投資者免受市場欺詐和操縱行為的侵害，並監督美國的公司收購行為。它還批准承銷商之間賬簿管理人的註冊宣告。...

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hzh64662 發佈於 2021-06-11 16:43

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sec附表13d

SEC附表13D是美國證券交易委員會（SEC）要求某些股東在購買股票後10天內提交的表格。符合附表13D條件的投資者是公司已發行有表決權股票5%以上的實益擁有人。附表13D有時被稱為實益所有權報告，並由1968年對1934年《證券交易法》的修正案授權。...

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odo1981 發佈於 2021-06-11 16:42

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資產經理道德：風險管理與合規

曾經，在投資管理界，風險管理和合規幾乎不被容忍。經理和顧問只被“鼓勵”參與他們認為既簡單又煩人的過程。然而，在2008年大金融危機之後，這些程式和過程成為投資過程的一個組成部分。隨著勞工部受託規則的發展，遵守和風險管理指令進一步鞏固成為所有諮詢實踐的基礎。...

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LOKO&洛可發佈於 2021-06-11 16:41

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sec附表13e-3

SEC附表13E-3是上市公司或附屬公司在“私有化”時必須向美國證券交易委員會（SEC）提交的表格。股票從證券交易所退市並提交附表13E-3的合格事件可包括合併、要約收購、出售資產或反向股票分割。...

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沐橙百合發佈於 2021-06-11 16:40

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第1202節

第1202節，也被稱為小企業股票收益除外條款，是美國國內稅收法典（IRC）的一部分，允許從選定的小企業股票中獲得的資本收益被排除在聯邦稅之外。《美國國稅局法典》第1202條僅適用於2010年9月27日之後收購的、持有5年以上的合格小企業股票。...

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ooq97998 發佈於 2021-06-11 15:47

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u、美國人口普查局

美國人口普查局是美國聯邦統計系統的主要機構，負責至少每10年進行一次全國人口普查。美國的人口在人口普查中被計算在內。...

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斬赤之紅韓信發佈於 2021-06-11 15:22

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證券收益率

SEC收益率是美國證券交易委員會（SEC）開發的一種標準收益率計算方法，允許對債券基金進行更公平的比較。這是基於最近30天內涵蓋的基金向美國證券交易委員會備案。收益率數字反映扣除基金開支後在該期間賺取的股息和利息。它也被稱為“標準化產量”...

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tvtvvtrtr93371 發佈於 2021-06-11 14:41

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sedar：電子文件分析與檢索系統

電子檔案分析和檢索系統（SEDAR）是一種電子檔案歸檔系統，允許上市公司向加拿大證券監管部門報告其證券相關資訊。...

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optimilevel 發佈於 2021-06-11 14:39

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哪些機構監管美國金融機構？

有許多機構被指派來監管金融機構和金融市場，包括聯邦儲備委員會（FRB）、聯邦存款保險公司（FDIC）和證券交易委員會（SEC）。每個機構都有具體的職責，允許它們獨立運作。...

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持刀書生66 發佈於 2021-06-11 13:41

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第12d-1節

1940年《投資公司法》第12D-1條限制投資公司相互投資。這一規則的頒佈是為了防止一隻基金獲得另一隻基金的控制權，以犧牲被收購基金的股東的利益來造福其投資者。這種控制權的使用可以透過行使有表決權股份的控制權，或者在被收購基金被大規模贖回的威脅下實現。...

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ycfj1678 發佈於 2021-06-11 13:32

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法規w

W條例是美國聯邦儲備系統（Federal Reserve System）的一項條例，限制銀行等存款機構與其附屬機構之間的某些交易。特別是，它對涵蓋的交易設定了數量限制，並要求某些交易提供抵押品。該規定適用於聯邦儲備系統成員銀行、被保險州非成員銀行和被保險儲蓄協會。根據《聯邦儲備法》第23A節和第23B節的規定，引入W條例是為了整合幾十年來的解釋和規則制定。...

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grgdzimvcw 發佈於 2021-06-11 13:14

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規範nms

監管國家市場體系（NMS）是美國證券交易委員會（SEC）2005年透過的一套規則，旨在完善所有上市美國股票的交易方式。其目的是透過改進報價的顯示和市場資料的獲取，提高透明度，基本上確保投資者在訂單上獲得最佳價格。...

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deadlife2 發佈於 2021-06-11 12:52

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