美國證券交易委員會的n-sar表格是什麼？

SEC Form N-SAR是美國證券交易委員會（SEC）的一份檔案，專門針對註冊投資管理公司。它要求這些公司披露重要的財務資訊（例如，任何股票銷售或其投資組合周轉率）。這些資訊通常包含在公司的股東報告中。表格N-SAR在2018年被逐步淘汰，取而代之的是SEC表格N-CEN。

關鍵要點

• 美國證券交易委員會表格NSAR是向美國證券交易委員會提交的一份檔案，該檔案登記了投資管理公司的財務資訊。
• 美國證券交易委員會的NSAR表格包含了股票銷售、投資組合周轉率和股東報告資料等財務資料。
• 自2018年6月1日起，N-SAR表格已由N-CEN表格取代。

n-sar理解表

在2002年《薩班斯-奧克斯利法案》之前，N-SAR表格也需要根據1934年《證券交易法》第13節和第15（d）節提交。N-SAR表格及其所有相關檔案均包含在1940年《投資公司法》第30節中，這要求投資公司和信託公司向SEC提交半年報和年報。該法案還取消了N-SAR表格必須由註冊投資公司的執行長和財務官認證的要求。

SEC的N-CEN表格取代了N-SAR，註冊基金必須使用N-CEN來報告年度資料或SEC所稱的人口普查型別資訊。報告須在基金財政年度結束後75天內每年提交。報告必須每半年以N-SAR表格提交一次。

N-CEN表格包含許多與N-SAR表格相同的內容，但SEC已將一些過時的專案替換為更相關的專案。例如，N-CEN表格已經簡化並更新了向SEC報告的資訊，以反映證券借貸和交易所交易基金的當前需求。在可能的情況下，N-CEN表格還消除了在其他SEC表格上向SEC報告的一些冗餘資訊。

sec n-sar表格與sec其他檔案

SEC N-SAR表格適用於註冊投資管理公司，它只是投資者和管理者在金融服務業開展業務時應瞭解的幾個關鍵SEC表格之一。

sec表格adv

例如，投資顧問使用SEC ADV表格在SEC和州證券管理局註冊。該表格詳細說明瞭對顧問採取的任何、所有紀律處分，以及他們的服務、費用、專業背景、當前和擬議的業務做法。

第一部分ADV表格由三部分組成。第一部分要求提供有關投資顧問的業務、所有權、客戶、員工、商業慣例、從屬關係以及顧問或其員工的任何紀律事件的資訊。

第二部分包含手冊和手冊補充的要求。這包括必須用簡單的英語書寫的資訊，即關於所提供的諮詢服務型別、顧問的費用表、紀律資訊和利益衝突的不複雜的行話。第二部分還包括管理層的教育和商業背景以及顧問的主要顧問人員。

第三部分包含與第二部分類似的資訊，除了本節涉及擁有零售客戶的投資顧問。美國證券交易委員會（SEC）要求某些披露必須用純英語書寫。第三部分包含“關係摘要”，要求對提供的服務型別進行摘要，包括客戶需要支付的費用。其他專案包括任何利益衝突、法律和紀律記錄、行為準則以及向投資顧問提出的任何問題。

sec表格s-1和s-1/a

美國證券交易委員會表格S-1和S-1/A對於當前或待上市公司新證券的初始註冊也很重要。公司在其股票在全國**易所上市之前必須有S-1檔案。

通常，他們會尋求投資銀行或投資銀行家財團的幫助，幫助起草並提交表格S-1。該表格包括銷售收入的計劃用途、當前商業模式和競爭、發行價格方法以及可能發生的稀釋等詳細資訊。這些只是一些重要的部分；投資者應閱讀完整的表格，以獲得全面的資訊。