1934年《證券交易法》（SEA）是為了管理髮行後二級市場上的證券交易，確保更高的財務透明度和準確性，減少欺詐或操縱。...
什麼是1934年證券交易法(the securities exchange act of 1934)？
1934年《證券交易法》（SEA）是為了管理髮行後二級市場上的證券交易，確保更高的財務透明度和準確性，減少欺詐或操縱。
海洋局授權成立海洋監管機構證券交易委員會（SEC）。SEC有權監督證券股票、債券、場外證券以及市場和金融專業人士的行為，包括經紀人、交易商和投資顧問。它還監測了上市公司需要披露的財務報告。
關鍵要點
- 1934年頒佈的《證券交易法》是為了管理二級市場上的證券交易。
- 所有在證券交易所上市的公司都必須遵守1934年《證券交易法》中概述的要求。
- 1934年《證券交易法》要求的目的是確保公平和投資者信心的環境。
理解1934年證券交易法
所有在證券交易所上市的公司都必須遵守1934年《證券交易法》中概述的要求。主要要求包括在證券交易所上市的任何證券的登記、披露、委託書徵集以及保證金和審計要求。這些要求的目的是確保公平和投資者信心的環境。
SEC可以選擇向聯邦**提起訴訟，也可以選擇在庭審之外解決此事。
1934年的《證券交易法》賦予美國證券交易委員會廣泛的權力，對證券業的各個方面進行監管。它由總統任命的五名專員領導，下設五個部門：公司財務部、貿易和市場部、投資管理部、執法部和經濟和風險分析部。
***有權和責任領導對內幕交易、**未註冊股票、竊取客戶資金、操縱市場價格、披露虛假財務資訊、違反經紀人客戶誠信等潛在違規行為進行調查。
此外，SEC還強制所有資產超過1000萬美元、持股超過500人的公司提交公司報告。
1934年證券交易法的歷史
1934年的海洋法是由富蘭克林D。人們普遍認為不負責任的金融行為是1929年股市崩盤的主要原因之一，羅斯福**對此作出了回應。1934年的SEA遵循了1933年的證券法，該法要求公司公開某些財務資訊，包括股票銷售和分銷。
羅斯福**提出的其他監管措施包括1935年《公用事業控股公司法》、1934年《信託契約法》、1940年《投資顧問法》，1940年的《投資公司法》（Investment Company Act）都是在金融環境下出臺的，在這種金融環境下，證券交易幾乎不受監管，公司的控股權益是由相對較少的投資者在不知情的情況下積累起來的。
