徵求同意書是證券發行人對證券協議的實質性條款提出變更建議的過程。這些變化是針對持有該證券股份的投資者的。鑒於此類關鍵變更通常需要雙方同意,徵求同意通常是代表利益相關者請求許可進行變更。
徵求同意書通常必須提交給美國證券交易委員會(SEC)。儘管美國證券交易委員會和各州都對徵求同意書進行監管,但各州通常扮演著更重要的角色。
徵求同意書也可以指公司董事會希望在公司股東大會之外製定的任何擬議變更,並尋求其股東的書面同意。
通常情況下,公司在年度股東大會上做出重要的公司決策,例如決定董事會成員。然而,通常情況下,決策需要在年度股東大會之外做出,而這正是徵求同意發揮作用的時候。
公司可以提出建議,並徵求其股東的同意,以實施擬議的變更。一般來說,徵求同意書可適用於任何公司行為。
徵求同意書通常規定一個特定日期,在該日期之前,利害關係人必須對發行人對擔保協議作出重大變更的請求作出回應。如果所需的利益相關者人數或百分比同意變更,證券發行人可以制定變更。如果利益相關者中同意變更的比例低於要求,則該措施將失敗,變更將無法實施。
而大多數公司的重大變化發生在年度股東大會上;有時,激進投資者可能會在單獨的時間私下做出重大改變。在代表一個投資者或一組投資者向其他股東發出書面徵求同意書後,激進分子將通知公司管理層做出變更的決定。
在大多數情況下,這與公司董事或高管的變動有關,儘管這種變動可能有多種原因。儘管大多數美國公司禁止透過其公司章程或內部規章制度徵求同意,但仍有少數公司接受這種形式的變更。這一數字約為S&;的70%;截至2014年,P 500公司限制或禁止徵求同意書。
公司禁止徵求同意書的一個重要原因是防止激進股東接管公司。它是一種防禦任何敵意收購的形式。
如上所述,儘管美國證券交易委員會和各州都可以對徵求同意進行監管,但各州在這些情況下可以擁有更大的權力。在這裡,州**能夠確定公司股東是否以及如何獲得書面同意。同時,美國證券交易委員會(SEC)監督和監管具體的招標過程。
一個常見的徵求同意的例子發生在債券市場。如果原始契約條款不再符合發行人和債券持有人的最佳利益(影響債券發行的可行性),發行人可透過徵求同意宣告與債券持有人取得聯絡。債券持有人同意變更的,可以領取同意金。
例如,向投資者發行債券的公司可能認為,鑒於最近的經濟預測,利率或債券到期日的變化可能對利益相關者有利。在這種情況下,該公司將向所有債券持有人發出一份徵求同意書,請求允許其更改其認為對所有相關方有利的條款。
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