【sec和監管機構】的知識問答

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巴塞爾協議

巴塞爾協議是由巴塞爾銀行監管委員會（BCBS）制定的一系列三個連續的銀行監管協議（巴塞爾協議I、II和III）。...

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rxrj1882 發佈於 2021-06-08 18:50

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統一證券法

《統一證券法》是一部示範法，作為國家一級證券監管的起點。《統一證券法》旨在處理州一級的證券欺詐行為，並協助證券交易委員會（SEC）執行和監管。...

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hjzkih 發佈於 2021-06-08 07:42

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德克斯試驗

Dirks測試（也稱為個人利益測試）是證券交易委員會（SEC）用來確定接收和處理內幕資訊（小費）的人是否犯有內幕交易罪的標準。Dirks測試尋找兩個標準：1）個人是否違反了公司的信任（透過披露重大非公開資訊而違反保密規則）和2）個人是否故意違反了保密規則。...

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xrwesmsdchoq 發佈於 2021-06-07 20:03

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缺陷字母

缺陷函是由美國證券交易委員會（SEC）發出的信函，表明註冊宣告或招股說明書中存在重大缺陷或遺漏。在合規檢查和檢查辦公室（OCIE）進行檢查後，簽發缺陷函。OCIE是SEC的一個機構，負責管理合規檢查計劃。...

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plixjr937616 發佈於 2021-06-07 06:45

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加拿大證券研究所

加拿大證券研究所是加拿大金融服務業專業證書和合規計劃的領先提供商。其名稱得到加拿大投資行業監管組織（IIROC）和加拿大證券管理局（CSA）的認可，加拿大各省和地區的證券行業活動需要許多名稱。...

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小芋頭小雨林小豆包發佈於 2021-06-06 23:38

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公司財務處

公司財務部是美國證券交易委員會（SEC）的一個分支機構，負責監督向公眾提供證券的註冊公司的披露行為。該司負責確保上市公司向投資者提供所需水平的重大資訊披露，以便他們能夠作出知情的投資決定。...

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龐七八淋疏ukw 發佈於 2021-06-06 18:20

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投資管理處

投資管理部是美國證券交易委員會（SEC）的一個分支機構，負責監管投資基金、專業基金經理、證券研究分析師和投資顧問。投資管理司的首要目標是保護散戶投資者免受投資行業的欺詐和濫用。...

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蜜糖罐啊發佈於 2021-06-06 18:18

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sec執行部門

美國證券交易委員會（SEC）的執法部門負責調查可能違反證券法律法規的行為。...

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hfr81007 發佈於 2021-06-06 18:17

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sec如何追蹤內幕交易

與一般人的看法相反，內幕交易並不總是違法的。內幕交易是指公司內部人士（如公司董事、高階職員和員工）根據證券法律法規買賣公司股票的行為。這種合法的內幕交易必須在規定的時間內以某種形式向美國證券交易委員會（SEC）備案。...

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u7o47begx7 發佈於 2021-06-06 15:11

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意見書

意見函或意見函是美國證券交易委員會（SEC）在提交公司註冊宣告後發給公司的檔案，正式稱為S-1表格。...

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5i3Eo7xF0 發佈於 2021-06-06 03:36

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傳奇

圖例是股票證書上註明股票轉讓限制的宣告。根據美國證券交易委員會（SEC）對未註冊證券的要求，通常會設定一個股票圖例。根據州法律的規定，股票圖例可能需要也可能不需要在證書上。...

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colpd 發佈於 2021-06-06 03:12

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非美國公民可以購買美國公司的股票嗎？

擁有美國公司的股票不需要公民身份。雖然美國投資證券受美國法律監管，但沒有具體規定禁止非美國公民的個人參與美國股市。然而，即使非美國公民可以合法交易美國股票和債券，他們也可能需要（除了明智之外）諮詢投資公司並使用專業人士的服務。...

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Rious_6 發佈於 2021-06-05 23:43

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重大非公開資訊

重大非公開資訊是與尚未公開但可能對其股價產生影響的公司有關的資料。持有非公開重要資訊的人利用這些資訊進行股票交易是違法的。與其他人分享這些資訊在市場上牟利也是違法的。...

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故傾語發佈於 2021-06-05 22:01

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sec表格10

SEC表格10是向證券交易委員會（SEC）提交的檔案，也稱為證券登記的一般表格。它用於在美國交易所登記一類證券，以進行潛在交易。任何資產總額超過1000萬美元、股東750人以上的公司，均需向SEC提交表格10。...

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mgpw2270 發佈於 2021-06-05 16:36

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充分披露

全面披露是美國證券交易委員會（SEC）的要求，要求上市公司公佈並自由交換與其當前業務運營相關的所有重要事實。充分披露還指在商業交易中，雙方一般都需要就與交易有關的任何重大問題說出全部真相。例如，在房地產交易中，通常會有一份由賣方簽署的披露表，如果後來發現賣方明知故犯或隱瞞重大事實，可能會受到法律處罰。...

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鬼畜の解剖書發佈於 2021-06-05 12:15

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