SEC表格10是向證券交易委員會（SEC）提交的檔案，也稱為證券登記的一般表格。它用於在美國交易所登記一類證券，以進行潛在交易。任何資產總額超過1000萬美元、股東750人以上的公司，均需向SEC提交表格10。...
什麼是sec表格10(sec form 10)？
SEC表格10是向證券交易委員會（SEC）提交的檔案，也稱為證券登記的一般表格。它用於在美國交易所登記一類證券，以進行潛在交易。任何資產總額超過1000萬美元、股東750人以上的公司，均需向SEC提交表格10。
任何低於這些門檻的公司都可以自願提交表格10。表格10註冊宣告在提交後60天自動生效。
關鍵要點
- 證券交易委員會表格10或證券登記的一般表格是希望**或發行證券的實體所需的監管備案。
- 根據1934年《證券交易法》第12（b）或（g）節的規定，表格是必要的要求，但僅憑表格本身並不足以進行登記。
- 只有資產在1000萬美元以上、股東在750人以上的公司才需要這樣做，如果達不到這些門檻，則是自願的。
瞭解sec表格10
提交SEC表格10是登記證券交易的必要但不充分的步驟。金融業監管局（FINRA）必須批准證券交易。
註冊宣告生效後，會觸發其他報告要求。發行人必須提交年度報告（10-K）、季度報告（10-Q）、當前報告（8-K）和年度委託書。此外，管理層和股東應遵守1934年《證券交易法》第13節和第16節的實益所有權報告要求。
sec表格10的要素
證券登記通用格式包括下列需要提供的事項：
- 業務
- 風險因素
- 財務資訊
- 屬性
- 某些受益所有人和管理層的擔保所有權
- 董事和執行官
- 高管薪酬
- 某些關係和關聯交易，以及董事獨立性
- 法律程式
- 註冊人普通股和相關股東事項的市場價格和股息
- 最近**未註冊證券
- 註冊人待註冊證券的說明
- 董事和高階職員的賠償
- 財務報表及補充資料
- 會計和財務披露方面的變化及與會計人員的分歧
- 財務報表及附表
其他考慮因素
註冊宣告的三份完整副本，包括財務報表、附件和作為其一部分提交的所有其他檔案和檔案，以及不需要包括附件的五份附加副本，應提交給SEC。登記表的至少一份完整副本，包括財務報表、附件和作為其一部分提交的所有其他檔案和檔案，應提交給任何類別證券登記的每個交易所。向美國證券交易委員會提交的註冊宣告的至少一份完整副本，以及向各交易所提交的一份此類副本，應手動簽署。未經手簽的影印件應帶有列印或列印的簽名。
表格10中與任何外國子公司有關的任何專案或其他要求所要求的資訊可以省略，只要所要求的披露對註冊人不利。但是，根據本說明，除非另有要求，否則不得遺漏財務報表。根據本指令遺漏資訊的，應當宣告遺漏該資訊，並將所涉及的子公司的名稱單獨提供給美國證券交易委員會。美國證券交易委員會（SEC）可自行決定，要求證明所要求的披露是有害的。
