美國證券交易委員會（SEC）的執法部門負責調查可能違反證券法律法規的行為。...
什麼是sec執法部門(the sec division of enforcement)？
美國證券交易委員會（SEC）的執法部門負責調查可能違反證券法律法規的行為。
執法部門可視為SEC的警力。由於證券交易委員會的主要目標是證券執法，該部門是完成其任務的核心。
瞭解sec執法部門
美國證券交易委員會網站稱，最常見的違反證券法的行為包括操縱市場價格、盜竊客戶資金或證券、內幕交易、違反證券經紀商公平對待客戶的責任以及歪曲或遺漏與證券有關的重要事實。
在某些情況下，執行司的調查結果是向被髮現資金被挪用的投資者提供了補償。在2020年9月結案的一個特別案件中，一名**指定的接管人將10億美元返還給了被一家現已倒閉的投資集團騙取資金的投資者。
關鍵要點
- 執行部門是SEC的警察部隊。
- 它繼續對涉嫌違反SEC法律法規的人進行調查。
- 該司可對違反者提起民事訴訟或建議刑事指控。
透過市場監督、投資者投訴、SEC其他部門和其他證券行業來源收集可能違規的證據。
SEC還設立了一個舉報基金：截至2020年9月，該基金自1992年以來已向92人支付了5.1億美元。 所有人都拿出了證券業瀆職的證據。
證交會可以要求涉嫌違規者自願交出相關檔案，並就涉嫌違規行為自願作證。但它也可以尋求正式的調查令，允許證交會工作人員強迫涉嫌違規者和證人出示書面證據並作證。
民事和行政訴訟
執行部門可以在美國地區**或由獨立行政法官主持的行政訴訟中對違反監管規定的人提起民事訴訟。
自1992年以來，美國證交會的舉報人基金向92人支付了總計5.1億美元。
美國證券交易委員會及其執法部門都無權對涉嫌違法者提起刑事指控，但可以建議聯邦或州檢察官提起刑事指控。
SEC可以在民事訴訟中尋求命令或禁令，以禁止個人未來違反監管規定。如果違反禁令，此人可能因藐視法庭而面臨監禁或罰款。
SEC還可以尋求**的命令，禁止個人擔任董事或公司高管。
可用操作
美國證券交易委員會有許多行政訴訟，包括停止令和停止令；撤銷或者中止登記；暫停就業或禁止就業。委員會可以對違法者處以民事罰款或沒收任何非法所得。
根據違規者的具體行為、行業或關聯關係，SEC可以獲得其他限制。
