什麼是加拿大證券研究所(the canadian securities institute (csi))？

加拿大證券研究所是加拿大金融服務業專業證書和合規計劃的領先提供商。其名稱得到加拿大投資行業監管組織（IIROC）和加拿大證券管理局（CSA）的認可，加拿大各省和地區的證券行業活動需要許多名稱。

關鍵要點

• 加拿大證券協會 為加拿大金融服務業提供證書、合規計劃和教育材料。
• CSI與加拿大最強大的金融監管機構合作，包括加拿大投資行業監管組織（Investment Industry Regulatory Organization of Canada）和加拿大證券管理機構（Canada Securities Administrators）。
• CSI提供 加拿大證券課程，是加拿大證券業註冊代表的必修課程。

瞭解加拿大證券研究所

加拿大證券協會自1970年以來一直是加拿大證券業的一部分。它最初是一個非營利組織，2002年成為一個營利實體。2010年被穆迪公司收購。在穆迪公司（Moody's Corporation）的領導下，CSI是一家獨立的公司。

加拿大證券研究所為加拿大投資行業監管機構提供許可證支援，該機構相當於美國金融行業監管局（FINRA）。加拿大證券研究所提供加拿大證券課程（CSC），對於在加拿大證券業擔任註冊代表的個人，這是必需的。加拿大每個省都有自己的管理證券委員會，這導致了不同司法管轄區對證券專業人員的不同要求。

csi許可證、證書和教育

CSI的許可證、證書和教育材料主要針對加拿大人，但它也與其他地區合作。它與中國、歐洲、中東、加勒比和中美洲建立了教育夥伴關係。它的一些名稱也得到國際認可，允許在監管考試中使用替代品。

CSI是加拿大證券業授權、培訓和教育資源的主要運營商。CSI在零售銀行、金融規劃和保險、投資管理和交易、財富管理和私人銀行、商業銀行、管理、監督和合規等領域開設了170多門課程。它的課程和測試很容易在網上和透過各種測試中心。

CSI最受歡迎的課程是加拿大證券課程。CSC是加拿大提供的第一個名稱，從1964年開始提供。CSC是加拿大金融服務許多領域工作的主要要求。證券行業的工作一般需要跨省、跨區進行。CSC也是允許加拿大金融專業人士免考美國證券業基本考試（SIE）的規定的一部分。

加拿大投資基金（IFC）是金融專業人士中另一個流行的CSI名稱。它是共同基金交易商的許可證。

CSI提供的其他課程包括：

• 行為和實踐手冊課程（CPH）
• 財富管理基礎（WME）
• 投資管理技術（IMT）
• 投資組合管理技術（PMT）
• 衍生品基礎課程（DFC）
• 選項許可課程（OLC）
• 期貨執照課程
• 合夥人、董事和高階管理人員課程（PDO）
• 分行經理課程
• 加拿大商品主管考試課程（CCSE）
• 首席合規官資格考試（CCO）
• 首席財務官資格考試（CFO）
• 選項課程（OPSC）
• 分行合規官課程（BCO）
• 加拿大保險課程（CIC）
• 交易員培訓課程（TTC）

CSI還提供以下證書程式：

• 商業信用證
• 小企業銀行證書
• 個人理財規劃師（PFP）名稱
• 高階投資諮詢證書
• 高階共同基金諮詢證書
• 衍生品市場策略證書
• 股權買賣證書
• 固定收益買賣證書
• 投資交易商合規證書
• 技術分析證書
• 特許投資經理（CIM）指定
• CSI研究員（FCSI）
• 銀行管理證書
• 投資交易商合規證書
• 註冊國際財富經理（CIWM）稱號
• MTI–房地產和信託專業人士