【sec和監管機構】的知識問答

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10-k包裝

10-K總結報告是對公司年度業績的總結報告，將美國證券交易委員會（SEC）要求的10-K報告與公司的附加評論結合起來，包括公司願景、致股東的信函和業務概述等主題。...

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胡小莘發佈於 2021-06-11 00:09

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sec版本ia-1092

SEC版本IA-1092是《證券及期貨條例》的一個版本；對州和聯邦顧問法律如何適用於提供金融服務的機構提供統一解釋的交易所委員會（SEC）。...

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餘生陪你嗨發佈於 2021-06-11 00:08

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什麼是未註冊證券或股票？

股票、債券和票據等證券在向公眾發售之前，必須先在美國證券交易委員會（SEC）登記。任何沒有向SEC提交有效註冊宣告的股票都被視為“未註冊”...

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uttemerg 發佈於 2021-06-10 23:55

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500股東門檻

美國證券交易委員會（SEC）規定的投資者持股500人門檻是一項過時的規定，當一家公司的股東人數達到這麼多或更多時，該規定就觸發了該公司的公開報告要求。1934年《證券交易法》第12（g）條要求證券發行人在證券交易委員會登記，併在財政年度結束後120天內開始公開釋出財務資訊。...

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e8084764079 發佈於 2021-06-10 23:19

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8-k（表格8k）

一份8-K報告是一家公司計劃外的重大事件或公司變化的報告，可能對股東或美國證券交易委員會（SEC）很重要。該報告也被稱為8K表格，向公眾通報了收購、破產、董事辭職或財政年度變動等事件。...

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haibaopeng 發佈於 2021-06-10 23:14

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多轄區資訊披露系統（mjds）

1991年7月，美國證券交易委員會（SEC）和加拿大證券管理機構聯合採用了多司法管轄區披露制度（MJDS）。這項協議使兩國的公司更容易在兩國的交易所上市。...

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長蕩穀恢美子發佈於 2021-06-10 20:31

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全國證券交易商協會

全國證券交易商協會（NASD）是證券業的自律組織，也是金融業監管局（FINRA）的前身。它負責納斯達克股票市場和場外交易市場的運作和監管。它還管理投資專業人士的考試，如第7輪考試。納斯達克證券交易委員會負責監督納斯達克的市場運作。...

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K1714100217 發佈於 2021-06-10 19:08

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北美證券管理協會

北美證券管理協會（NASAA）是一個由證券監管機構組成的組織，其宗旨是保護投資者免受欺詐。它成立於1919年，位於美國堪薩斯州，擁有60多名來自北美各地的證券管理人，致力於保護投資建議或證券的客戶，作為聯邦、州/省和行業層面的補充監管體系的一部分。...

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ggh5424 發佈於 2021-06-10 16:51

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sec條例d（條例d）

條例D（Reg D）是美國證券交易委員會（SEC）管理私募豁免的條例。它不應與限制從儲蓄賬戶提款的美聯儲（federalreserveboard）D條例混淆。Reg D發行對符合要求的私營公司或企業家有利，因為與公開發行相比，可以更快、更低的成本獲得資金。它通常被小公司使用。該規定允許透過出售股權或債務證券籌集資本，而無需在SEC登記這些證券。然而，許多其他州和聯邦監管要求仍然適用。...

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zgvz732 發佈於 2021-06-10 13:44