交易報告和法規遵從性引擎–跟蹤

交易報告與合規引擎（TRACE）是美國證券交易商協會（NASD）開發的一個程式，允許報告與合格固定收益證券有關的場外交易。證券交易委員會（SEC）規定，作為NASD會員並處理特定固定收益證券的經紀人必須報告其交易。...

什麼是貿易報告和合規性引擎(trade reporting and compliance engine)？

交易報告與合規引擎（TRACE）是美國證券交易商協會（NASD）開發的一個程式，允許報告與合格固定收益證券有關的場外交易。證券交易委員會（SEC）規定，作為NASD會員並處理特定固定收益證券的經紀人必須報告其交易。

關鍵要點

交易報告與合規引擎（TRACE）是一種報告場外債券市場交易和資料的工具。
TRACE由FINRA（以前稱為NASD）操作，於2002年啟動，取代了以前的FIPS報告系統。
由於場外交易市場的流動性通常較低，監管較少，而且比交易所上市交易更加不透明，TRACE提供了非常需要的資訊，以提供一個更加透明和公平的市場。

瞭解貿易報告和合規引擎

根據FINRA的說法，跟蹤程式的使用旨在為所有市場參與者建立一個公平的競爭環境。這是透過向他們提供實時獲取債券價格資訊的全面方式實現的。及時分發交易資料旨在確保對公司、代理和結構化產品的可靠債券資訊有平等的訪問權。

1998-2001年，美國證券交易委員會批准了美國證券交易委員會透過的關於所有美國公司債券和場外交易的次級場外固定收益交易的規則。這些規則的制定是為了給債券市場帶來更大的價格透明度。隨後，2002年，為遵守新核准的規則，TRACE得以發揮作用。該方案取代了1994年以來使用的以前的固定收益定價制度。

TRACE由金融業監管局（FINRA）操作。該計劃為個人投資者和市場專業人士提供了幾乎所有場外公共和私人固定收益交易活動的資訊。TRACE程式提供公共和私人公司債券、機構債務和證券化產品的交易資料的合併。這包括資產支援證券和抵押貸款支援證券。

這些痕跡給市場和監管者提供了什麼

芬拉說，TRACE的服務進一步增強了市場的完整性。投資者可以訪問這些實時資料，以便更好地瞭解和衡量其經紀人交易的表現。此外，FINRA聲稱，TRACE協助監管者監控市場、定價和執行質量。

透過TRACE提供的服務有付費和非付費兩個不同的層次。對交易資訊的實時資料顯示，個人非商業訪問是免費的。個人專業使用者或這些顯示器的企業級許可證的訪問需要付費。可透過主要市場資料供應商和一些金融網站訪問跟蹤資料顯示。

其他跟蹤資料

透過TRACE提供的其他資料服務和提要包括日終交易和活動報告、市場活動和績效指標以及增強的歷史資料。

例如，TRACE的增強歷史資料包括事務級資訊，如事務的價格、執行日期和時間、事務大小和收益率。資料還包括買入/賣出指標和交易對手資訊等資訊。這些細節此前並未向公眾公開。

發表於 2021-06-09 17:21
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分類：金融

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