全國證券交易商協會（NASD）是證券業的自律組織，也是金融業監管局（FINRA）的前身。它負責納斯達克股票市場和場外交易市場的運作和監管。它還管理投資專業人士的考試，如第7輪考試。納斯達克證券交易委員會負責監督納斯達克的市場運作。...
什麼是全國證券交易商協會(the national association of securities dealers (nasd))？
全國證券交易商協會（NASD）是證券業的自律組織，也是金融業監管局（FINRA）的前身。它負責納斯達克股票市場和場外交易市場的運作和監管。它還管理投資專業人士的考試，如第7輪考試。納斯達克證券交易委員會負責監督納斯達克的市場運作。
關鍵要點
- 美國的前身
- 從1939年到2007年，NASD在股票市場交易管理方面發揮了主導作用。
- NASD是
瞭解全國證券交易商協會（nasd）
NASD成立於1939年，是根據1938年馬洛尼法案和1934年證券交易法修正案的規定成立的，也是納斯達克股票市場的主要創始人，納斯達克成立於1971年，在美國證券交易委員會（SEC）的全面監督下，作為證券市場活動和納斯達克（NASDAQ）的監管機構，在1939年至2007年的市場股票交易管理中發揮了主導作用。同年，納斯達克與美國證券交易委員會（SEC）合併，紐約證券交易所的強制執行機構和仲裁機構組成FINRA。
2007
這一年NASD與紐約證券交易所的監管、執法和仲裁部門合併，成立了金融業監管局（FINRA）。
nasd對finra
FINRA是一個獨立的監管實體，其職能類似於NASD，監督美國所有的股票市場運作。其職能包括監督所有經紀公司、分支機構和證券代表。FINRA受SEC監督，並有權執行SEC的規章制度。
該條例為證券代表在市場各方面的交易發牌提供規定和便利。它的許可要求是與美國證券交易委員會的法規和監督一起制定的。領先的FINRA許可證包括系列3、6和7。除了為個人和公司頒發許可證外，FINRA還提供持續的教育研討會，並監督活躍在金融市場的個人和公司遵守監管規定。
作為證券市場的主要監管實體，FINRA管理著市場的中央登記存管處（CRD），其中包括所有在市場上交易的公司和證券代表的證券活動記錄。FINRA還是所有金融市場交易糾紛的首席仲裁員。在金融市場中，仲裁是解決實體和交易代表之間爭議的主要程式。FINRA為仲裁程式提供便利，仲裁程式與正式法庭案件類似，但成本較低。FINRA仲裁小組負責就仲裁案件釋出最終裁決。
FINRA與北美證券管理協會（NASAA）合作，NASAA監督三個主要市場許可證的許可要求：63、65和66系列。
