【sec和監管機構】的知識問答

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規則10b-6

規則10b-6是美國證券交易委員會（SEC）制定的一項反操縱規則，該規則禁止發行人在股票尚未完成分配時購買股票。...

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你的小開發佈於 2021-06-09 12:39

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皇家特許測量師學會

皇家特許測量師學會（RICS）是一個全球性的專業組織，它建立並實施各種房地產和財產的估價、運營和開發標準。RICS涵蓋的財產可以是土地、構築物、設施或基礎設施組成部分。...

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uvuda80321 發佈於 2021-06-09 12:31

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規則10b–18

規則10B-18是美國證券交易委員會（SEC）的一項規則，旨在減少公司回購公司普通股股份時公司（及其關聯購買人）的責任。規則10B-18被認為是安全港條款。安全港是一項法律規定，只要滿足某些條件，就可以在某些情況下減少或消除法律或監管責任。如果公司在回購股份時遵守規則10B-18的四個條件，SEC將不會認為該交易違反1934年《證券交易法》的反欺詐規定。...

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yxw1154 發佈於 2021-06-09 03:49

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規則10b-5

規則10b-5是根據1934年《證券交易法》制定的針對證券欺詐的法規。這一規則規定，任何人在進行涉及股票和其他證券的交易過程中，直接或間接使用任何手段進行欺詐、虛假陳述、遺漏有關資訊或以其他方式進行欺騙他人的業務活動，都是非法的。...

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ol33237 發佈於 2021-06-09 03:46

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sec表格s-4定義

美國證券交易委員會表格S-4：如果兩家公司合併或收購，必須向美國證券交易委員會（SEC）提交1933年《證券法》規定的登記宣告。該表格還必須提交交換報價。...

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NJ151DDG 發佈於 2021-06-09 02:51

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s-8歸檔

S-8檔案是希望向員工發行股票的公司所需的SEC檔案。...

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emotnut 發佈於 2021-06-09 02:48

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委託書

委託書是一份包含證券交易委員會（SEC）要求公司向股東提供的資訊的檔案，以便他們能夠就將在年度股東大會或特別股東大會上提出的事項作出知情決定。委託書中涉及的事項包括董事會新成員的提議、董事工資資訊、董事獎金和期權計劃資訊以及公司管理層的任何宣告。...

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bett8199 發佈於 2021-06-09 02:28

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公平慣例規則

《公平慣例規則》是美國經紀交易商的行為準則，要求對客戶忠誠並公平對待客戶。《公平慣例規則》由全國證券交易商協會制定，現由金融業監管局（FINRA）管理，為券商如何履行其保護投資者和維護市場誠信的使命提供了詳細的指導。制定和促進道德標準的公平實踐規則是證券法規定的全部法律要求之外的規則。...

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7jW5wT98l 發佈於 2021-06-09 01:55

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銀行壓力測試

銀行壓力測試是在假設情景下進行的分析，旨在確定銀行是否有足夠的資本來抵禦負面經濟衝擊。這些情況包括不利的情況，如深度衰退或金融市場崩潰。在美國，擁有500億美元或以上資產的銀行必須接受由自己的風險管理團隊和美聯儲進行的內部壓力測試。...

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箐蔥染指悲殤發佈於 2021-06-09 01:14

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攪動

攪動是一個術語，適用於經紀人在客戶賬戶中進行過度交易，主要是為了產生佣金。客戶流失是一種違反SEC規則（15c1-7）和證券法的不道德和非法行為。...

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披狼皮の滑稽發佈於 2021-06-09 00:46

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銀行保險基金

銀行保險基金（BIF）是聯邦存款保險公司（FDIC）的一個單位，為不屬於儲蓄和貸款協會的銀行提供保險保護。BIF是20世紀80年代末發生的儲蓄和貸款危機的結果。...

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dmncjfbysv 發佈於 2021-06-08 23:17

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未註冊股份

未註冊股票，也稱為限制性股票，是指未在美國證券交易委員會（SEC）註冊的證券。它們通常透過私募、D條例發行或員工股票福利計劃發行，作為對專業服務的補償，或作為對初創公司融資的交換。...

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db825133 發佈於 2021-06-08 21:00

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主調節器

主要監管機構是一個州或聯邦監管機構，其任務是成為金融機構的主要監管實體。在大多數情況下，這是同一個機構釋出了最初的章程，允許金融機構運作。...

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imawkku 發佈於 2021-06-08 20:48

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新資本協議

巴塞爾新協議是巴塞爾銀行監管委員會提出的一套國際銀行監管規則，它以統一的規則和指導方針將國際監管領域推向了一個新的高度。巴塞爾新協議擴充套件了第一個國際監管協議巴塞爾新協議（Basel I）下制定的最低資本要求規則，為監管審查提供了框架，並規定了評估銀行資本充足率的披露要求。新巴塞爾協議與新巴塞爾協議的主要區別在於，新巴塞爾協議將金融機構持有的資產的信用風險納入其中，以確定監管資本比率。...

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傾城誠哥znu 發佈於 2021-06-08 18:52

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巴塞爾銀行監管委員會

巴塞爾銀行監管委員會（BCBS）是為制定銀行監管標準而成立的國際委員會；截至2019年，它由28個司法管轄區的央行和其他銀行監管機構組成。它有45個成員。...

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sbbc3957 發佈於 2021-06-08 18:52

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